Monitoreos / Consultoría de cumplimiento independiente

• Actividades antisoborno y anticorrupción (ABC)
• Financiación del American Rescue Plan (ARP)
• Bancarrota
• Gobierno corporativo / Cumplimiento
• Criptomonedas
• seguridad cibernética
• Análisis de datos
• Riesgo ambiental y cumplimiento
• Gobernanza Social y Medioambiental (ESG)
• Transacciones falsamente reportadas
• Fallas de controles internos operativos o financieros
• Reglamentos de inversiones extranjeras
• Contabilidad forense
• Fraude
• Sanciones a nivel global
• Diligencia debida de fusiones y adquisiciones
• Comunicaciones externas no protegidas
• Administración judicial
• Consultas y acuerdos regulatorios
• Integridad de la cadena de suministro
• Rentas vitalicias variables

Como supervisores, actuamos como terceros independientes contratados por una agencia gubernamental o entidad privada o por mandato judicial para eliminar el fraude, el despilfarro y el abuso, y promover el cumplimiento de las leyes y normativas federales y estatales. Nuestros supervisores se apoyan en sus conocimientos jurídicos, financieros, forenses, de auditoría, de investigación, de control de riesgos y de cumplimiento, y están formados para llevar a cabo la supervisión de acuerdo con las normas éticas más estrictas.

Nuestras auditorías focalizadas y comprobaciones independientes aseguran que todos los problemas criminales, reglamentarios y de cumplimiento se aborden sin provocar interrupciones indebidas en las operaciones diarias de la organización supervisada.

Nuestros supervisores independientes ofrecen a los clientes revisiones de control interno, así como estrategias de gobernanza y cumplimiento para detectar fraudes, despilfarros, abusos, transgresiones de la normativa y otros incumplimientos de los procedimientos.

Cuando es necesario resolver presuntas violaciones a la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) y/u otras leyes internacionales contra el soborno y la corrupción, el Departamento de Justicia de Estados Unidos y otros organismos reguladores podrían requerir que una compañía contrate a un tercero independiente que actúe como supervisor de cumplimiento de la FCPA para evaluar las políticas y procedimientos de una compañía y supervisar el desarrollo de un plan que identifique, mitigue y responda a casos de posible corrupción y soborno.

Nuestros expertos en FCPA asesoran a los clientes y/o ayudan al abogado seleccionado como supervisor a comprobar si el programa de cumplimiento de la FCPA es eficaz y si otros programas contra el soborno y la corrupción exigidos por otras jurisdicciones se ajustan a las normas de cumplimiento.

En nuestra calidad de supervisores o en nuestra asistencia al supervisor, proporcionamos apoyo para la recopilación de datos, entrevistamos a empleados de todos los niveles y en diversas regiones geográficas afectadas, y evaluamos los datos contables y financieros para comprobar el cumplimiento de las políticas, procedimientos y reglamentos. También probamos los controles internos para determinar la eficacia para detectar transacciones inapropiadas. Tenemos experiencia en coordinar de manera eficaz con los abogados, los supervisores y la empresa la interacción con los organismos reguladores estadounidenses y extranjeros.

Tanto la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) como el Departamento de Justicia (DOJ) de Estados Unidos podrían requerir supervisiones para determinar si los programas de cumplimiento interno son adecuados y pueden evitar la repetición de conductas indebidas de la empresa. La SEC podría requerir la designación de un supervisor en una amplia gama de procedimientos civiles y administrativos o como parte de un acuerdo de conciliación, mientras que el DOJ se centra en asuntos criminales. Las dos agencias suelen trabajar en conjunto y designan un único supervisor para asegurar el cumplimiento tanto de las leyes federales de valores como los estatutos criminales federales.

Contamos con una sólida reputación ante tribunales, entes reguladores y otras agencias gubernamentales en todo el mundo, y mantenemos una trayectoria comprobada en la asistencia a supervisores independientes o como supervisores de integridad en la vigilancia de acuerdos de conciliación y acuerdos de juicio diferido.

Una vez designados como supervisores, evaluamos y examinamos el cumplimiento por parte de una organización de las condiciones del acuerdo específicamente diseñadas para abordar y reducir el riesgo de que se repita cualquier conducta indebida. En la asistencia que prestamos a los supervisores, nuestros expertos evalúan e identifican oportunidades para reforzar los controles internos, la ética corporativa y los programas de cumplimiento, además de completar las pruebas de las transacciones.

Ayudamos a los clientes a detectar empresas, organizaciones o personas que aparecen en una lista de sanciones. Las sanciones pueden ser establecidas por la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos u otras entidades gubernamentales o internacionales.

Nuestros expertos pueden abordar el espectro completo de desafíos de cumplimiento de sanciones internacionales para prevenir y detectar posibles violaciones.

Según la función que desempeñemos en una supervisión, proporcionamos a los clientes medidas proactivas de cumplimiento, como formación, diseño e implementación; mayor apoyo a la debida diligencia; elaboración de modelos y análisis de riesgo empresarial; colaboración en auditorías; racionalización y mejora de datos; evaluación de programas y diseño operativo; consultoría e implementación de tecnología; y pruebas transaccionales.