Investigaciones / Consultoría de cumplimiento

Monitoreos / Consultoría de cumplimiento independiente

El informe de riesgo global inaugural de J.S. Held examina los posibles riesgos y oportunidades comerciales en 2024

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Our experts provide independent monitoring services and support appointed monitors for organizations across industries to ensure laws, regulations, and prosecutorial/enforcement agreements are followed, and breaches are addressed.

In our function as a monitor or supporting monitors, our experience helps companies evaluate and enhance the effectiveness of their compliance programs.

Our experience in monitorships and independent compliance consulting, combined with investigative, compliance, financial, data, technical, and technology expertise enables clients to implement effective compliance programs to meet regulatory and legal requirements.

Whether directed by an enforcement action or voluntarily implemented, our investigators and independent compliance experts utilize their experience to uncover inaccurate, fraudulent, or non-compliant activities and work with clients to help to mitigate future violations. We have been retained to provide independent monitoring and compliance consulting services as a condition of plea or settlement agreements from a prosecutor's office or a court-ordered mandate in addition to settlements with governmental and self-regulatory organizations.

Nuestros servicios
  • Evaluación de programas de cumplimiento
  • Data Insights & Analytics
  • Investigaciones financieras y sobre fraude
  • Contabilidad forense
  • Consultoría de cumplimiento independiente
  • Monitoreo independiente
  • Apoyo de supervisión independiente
  • Supervisión de integridad
  • Internal Audit Assistance / Evaluations
  • Recuperación de controles internos
  • Mergers & Acquisitions Due Diligence
  • Control de síndicos, fideicomisarios y terceras partes
  • Consultas normativas e investigaciones
  • Prueba de transacciones
Nuestros expertos participan en cuestiones relacionadas con:
  • Anti-Bribery Anti-Corruption (ABC)
  • Financiación del American Rescue Plan (ARP)
  • Bancarrota
  • Gobierno corporativo / Cumplimiento
  • Criptomonedas
  • seguridad cibernética
  • Análisis de datos
  • Riesgo ambiental y cumplimiento
  • Gobernanza Social y Medioambiental (ESG)
  • Transacciones falsamente reportadas
  • Fallas de controles internos operativos o financieros
  • Reglamentos de inversiones extranjeras
  • Contabilidad forense
  • Fraude
  • Sanciones a nivel global
  • Mergers & Acquisitions Due Diligence
  • Comunicaciones externas no protegidas
  • Administración judicial
  • Consultas y acuerdos regulatorios
  • Integridad de la cadena de suministro
  • Variable Annuities
Independent Monitoring & Compliance Consulting Services

As monitors, we act as an independent third party retained by a government agency, court mandate, or private entity to eliminate fraud, waste, and abuse, and promote compliance with federal and state laws and regulations. Our monitors leverage legal, financial, forensic, auditing, investigative, risk control, and compliance skills and are trained to conduct monitoring according to the highest ethical standards.

Nuestras auditorías focalizadas y comprobaciones independientes aseguran que todos los problemas criminales, reglamentarios y de cumplimiento se aborden sin provocar interrupciones indebidas en las operaciones diarias de la organización supervisada.

Nuestros supervisores independientes ofrecen a los clientes revisiones de control interno, así como estrategias de gobernanza y cumplimiento para detectar fraudes, despilfarros, abusos, transgresiones de la normativa y otros incumplimientos de los procedimientos.

Servicios de supervisión de cumplimiento con la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA)

Cuando es necesario resolver presuntas violaciones a la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) y/u otras leyes internacionales contra el soborno y la corrupción, el Departamento de Justicia de Estados Unidos y otros organismos reguladores podrían requerir que una compañía contrate a un tercero independiente que actúe como supervisor de cumplimiento de la FCPA para evaluar las políticas y procedimientos de una compañía y supervisar el desarrollo de un plan que identifique, mitigue y responda a casos de posible corrupción y soborno.

Nuestros expertos en FCPA asesoran a los clientes y/o ayudan al abogado seleccionado como supervisor a comprobar si el programa de cumplimiento de la FCPA es eficaz y si otros programas contra el soborno y la corrupción exigidos por otras jurisdicciones se ajustan a las normas de cumplimiento.

En nuestra calidad de supervisores o en nuestra asistencia al supervisor, proporcionamos apoyo para la recopilación de datos, entrevistamos a empleados de todos los niveles y en diversas regiones geográficas afectadas, y evaluamos los datos contables y financieros para comprobar el cumplimiento de las políticas, procedimientos y reglamentos. We also test internal controls to determine the efficacy of detecting inappropriate transactions. Tenemos experiencia en coordinar de manera eficaz con los abogados, los supervisores y la empresa la interacción con los organismos reguladores estadounidenses y extranjeros.

Supervisiones para la SEC / el DOJ

Tanto la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) como el Departamento de Justicia (DOJ) de Estados Unidos podrían requerir supervisiones para determinar si los programas de cumplimiento interno son adecuados y pueden evitar la repetición de conductas indebidas de la empresa. La SEC podría requerir la designación de un supervisor en una amplia gama de procedimientos civiles y administrativos o como parte de un acuerdo de conciliación, mientras que el DOJ se centra en asuntos criminales. The two agencies often work in tandem and impose a single monitor to ensure compliance with federal securities laws and federal criminal statutes.

We have established reputations with courts, regulators, and other government agen­cies worldwide and maintain a proven track record of assisting independent monitors or acting as integrity monitors in overseeing settlement agreements and deferred prosecution agreements.

Una vez designados como supervisores, evaluamos y examinamos el cumplimiento por parte de una organización de las condiciones del acuerdo específicamente diseñadas para abordar y reducir el riesgo de que se repita cualquier conducta indebida. En la asistencia que prestamos a los supervisores, nuestros expertos evalúan e identifican oportunidades para reforzar los controles internos, la ética corporativa y los programas de cumplimiento, además de completar las pruebas de las transacciones.

Sanctions Compliance Monitoring

Ayudamos a los clientes a detectar empresas, organizaciones o personas que aparecen en una lista de sanciones. Las sanciones pueden ser establecidas por la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos u otras entidades gubernamentales o internacionales.

Nuestros expertos pueden abordar el espectro completo de desafíos de cumplimiento de sanciones internacionales para prevenir y detectar posibles violaciones.

Según la función que desempeñemos en una supervisión, proporcionamos a los clientes medidas proactivas de cumplimiento, como formación, diseño e implementación; mayor apoyo a la debida diligencia; elaboración de modelos y análisis de riesgo empresarial; colaboración en auditorías; racionalización y mejora de datos; evaluación de programas y diseño operativo; consultoría e implementación de tecnología; y pruebas transaccionales.

 
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