Mercados donde ofrecemos servicio
J.S. Held expande su grupo de Finanzas Corporativas con la adquisición de Phoenix Management
LEER MÁSAprovechamos nuestros profundos conocimientos de la dinámica normativa, de los consumidores y del mercado para brindar soluciones integrales a los clientes en el sector de los servicios financieros.
Nuestro equipo mundial de expertos de la industria de servicios financieros asesora a bancos, aseguradoras, procesadores de pagos, administradores de activos, corredores, RIA y otras instituciones financieras para reforzar las capacidades operativas y, a la vez, mitigar el riesgo. Brindamos orientación estratégica en asuntos vinculados con el cumplimiento reglamentario y consultas sobre normativas, respaldo en litigios y arbitrajes, operaciones comerciales, mejora del desempeño y gestión de riesgos.
Experiencia especializada para el sector de los servicios financieros:
En vista del aumento de la prevalencia y la sofisticación de la tecnología financiera, la rigurosidad de los requisitos normativos y la complejidad de las operaciones en todo el mundo, aprovechamos nuestros conocimientos y experiencia en la industria para brindar asesoramiento especializado a los clientes y ayudarlos a prosperar en este entorno tan cambiante.
Nuestro equipo totalmente integrado cuenta con experiencia significativa en la asistencia a clientes en el sector de los servicios financieros, dentro de un marco normativo que incluye la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés), la Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos (CFTC), la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), el Departamento de Justicia (DOI) de los EE. UU., la Reserva Federal, el Contralor de la Moneda (OCC), la Corporación Federal de Seguro de Depósitos (FDIC), la Comisión Federal de Comunicaciones (FCC) y otras autoridades reguladoras federales y estatales. Además de tener amplios conocimientos sobre reglamentación, contamos con expertos con gran experiencia en negociación de valores, gestión de carteras de fondos de cobertura, gestión de riesgos y cumplimiento práctico.
Consulte nuestros servicios a continuación para conocer más sobre el respaldo integral brindado por nuestros expertos en el sector de los servicios financieros globales.
El Protocol for Broker Recruiting ("Broker Protocol" o "Protocolo") se firmó originalmente en 2004 entre Citigroup Global Markets Inc. ("Smith Barney"), Merrill Lynch, Incorporated y UBS Financial Services Inc. El Protocolo regula el uso de la información de los clientes cuando los representantes registrados pasan de una a otra de las empresas firmantes del Protocolo con el objetivo principal declarado de promover los intereses de los clientes en materia de privacidad y libertad de elección en relación con el cambio de representantes registrados. El papel de J.S. Held en la administración del Protocolo consiste en mantener y distribuir listas de empresas firmantes del Protocolo y su información de contacto.
Una selección de la experiencia de nuestros expertos
Dirigimos el equipo de contabilidad en la liquidación de una sociedad financiera en virtud de la Ley de Protección al Inversionista en Valores (SIPA), en la que el equipo se encargó del mantenimiento y la conciliación de los libros y registros del patrimonio, la preparación del estado de situación financiera de este y otros requisitos de información periódica del patrimonio.
Nos contrató un gran corredor de bolsa para realizar análisis de riesgo de fraude como componente de su implementación del marco COSO. Las áreas principales incluyeron mercados de capitales y banca de inversión, banca hipotecaria comercial, gestión de riesgos, gestión de patrimonios, operaciones, recursos humanos, compras, tecnología informática, así como las funciones reguladoras de la empresa.
Realizamos un análisis de los registros comerciales y de blockchain de criptomonedas en nombre de un protocolo blockchain y una plataforma de pago. Este asunto implicó una revisión de los registros públicos de blockchain y de registros comerciales internos, así como la investigación de numerosos reclamos y acusaciones en los medios sociales.
Se nos contrató para llevar a cabo una auditoría de cumplimiento independiente del programa BSA/AML de un gran casino. Abordamos los riesgos potenciales del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo que plantean los productos, servicios, clientela y ubicación geográfica del casino. Nuestro equipo proporcionó un sistema de controles internos para garantizar el cumplimiento continuo de la BSA; formó al personal del casino en la identificación de transacciones inusuales/sospechosas; revisó los procedimientos utilizados para determinar y verificar el nombre, la dirección, el número del seguro social y otros datos identificativos; y comprobó la idoneidad de los procesos para detectar patrones de transacciones sospechosas y presentar informes de actividades sospechosas.
Dirigimos una investigación sobre conducta indebida de ejecutivos que incluía sobornos y malversación en un fondo de capital privado y presentamos las conclusiones a la junta.
Nos encargamos de ayudar a un conocido procesador de pagos extranjero a registrarse como MSB en Estados Unidos, así como de ayudar a esta empresa a obtener con éxito licencias MTL en todo Estados Unidos.
Nos encargamos de asistir a abogados en el desarrollo de una estrategia de litigio que incluyó un análisis de los materiales para el litigio, con el fin de formular temas y preguntas para declaraciones y testimonios de los testigos de hecho y peritos de la parte opositora. Este trabajo tuvo como resultado una impugnación Daubert del experto opositor.
