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El informe de riesgo global inaugural de J.S. Held examina los posibles riesgos y oportunidades comerciales en 2024

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Aprovechamos nuestros profundos conocimientos de la dinámica normativa, de los consumidores y del mercado para brindar soluciones integrales a los clientes en el sector de los servicios financieros.

Nuestro equipo mundial de expertos de la industria de servicios financieros asesora a bancos, aseguradoras, procesadores de pagos, administradores de activos, corredores, RIA y otras instituciones financieras para reforzar las capacidades operativas y, a la vez, mitigar el riesgo. Brindamos orientación estratégica en asuntos vinculados con el cumplimiento reglamentario y consultas sobre normativas, respaldo en litigios y arbitrajes, operaciones comerciales, mejora del desempeño y gestión de riesgos.

Respaldo en litigios y arbitrajes

Cumplimiento normativo
Prevención de blanqueo de capitales
Asesoría en criptomonedas y blockchain

Análisis de datos
Investigaciones financieras
Debida Diligencia
Asesoramiento en operaciones
Respaldo en litigios y arbitrajes

Cumplimiento normativo
Prevención de blanqueo de capitales
Asesoría en criptomonedas y blockchain

Análisis de datos
Investigaciones financieras
Debida Diligencia
Asesoramiento en operaciones

Experiencia especializada para el sector de los servicios financieros:

En vista del aumento de la prevalencia y la sofisticación de la tecnología financiera, la rigurosidad de los requisitos normativos y la complejidad de las operaciones en todo el mundo, aprovechamos nuestros conocimientos y experiencia en la industria para brindar asesoramiento especializado a los clientes y ayudarlos a prosperar en este entorno tan cambiante.

Nuestro equipo totalmente integrado cuenta con experiencia significativa en la asistencia a clientes en el sector de los servicios financieros, dentro de un marco normativo que incluye la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés), la Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos (CFTC), la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), el Departamento de Justicia (DOI) de los EE. UU., la Reserva Federal, el Contralor de la Moneda (OCC), la Corporación Federal de Seguro de Depósitos (FDIC), la Comisión Federal de Comunicaciones (FCC) y otras autoridades reguladoras federales y estatales. Además de tener amplios conocimientos sobre reglamentación, contamos con expertos con gran experiencia en negociación de valores, gestión de carteras de fondos de cobertura, gestión de riesgos y cumplimiento práctico.

Consulte nuestros servicios a continuación para conocer más sobre el respaldo integral brindado por nuestros expertos en el sector de los servicios financieros globales.

SERVICIOS PROFESIONALES DE CORREDORES DE BOLSA Y ASESORES DE INVERSIÓN REGISTRADOS
  • Evaluaciones y revisiones de cumplimiento anuales
  • Herramientas de arbitraje: ArbSelector®, ArbReporter®, MockArb®
  • Registro de RIA y corredores de bolsa
  • Broker-Dealer Compliance & Litigation Support
  • Brokerage Statement Analysis
  • Evaluación de casos y análisis de daños
  • Análisis de datos
  • Resolución anticipada de conflictos
  • Testimonio experto
  • Contabilidad forense y daños económicos
  • Investigaciones internas
  • Informes de ganancias y pérdidas, y análisis de desempeño
  • Cumplimiento normativo y recuperaciones proactivas
  • RIA Compliance Advisory
  • Controles de riesgos y vigilancia: reevaluaciones y pruebas de calibración
  • Consultoría a medida sobre prácticas recomendadas de supervisión y cumplimiento
  • Pruebas y revisiones de controles internos específicos
  • Soporte técnico integral en juicios
CRIPTOMONEDAS, BLOCKCHAIN Y ACTIVOS DIGITALES
  • Evaluaciones de descentralización y economía de blockchain y tokens
  • Investigaciones sobre blockchain
  • Servicios de procedencia y debida diligencia en activos en criptomonedas
  • Debida diligencia operativa en criptomonedas
  • Seguimiento y recuperación de activos en criptomonedas
  • Cumplimiento normativo en criptomonedas
  • Evaluaciones de daños que involucran activos digitales
  • Servicios independientes de valoración de activos en criptomonedas
  • Servicios de peritaje en litigios y de cumplimiento normativo
  • Servicios administrados
  • Investigaciones sobre manipulación de mercados
  • Money Services Business (MSB) Registration, Compliance & Money Transmission Licensing (MTL)
  • Servicios de CCO tercerizados
TRANSACCIONES DE INVERSIONES/FINANCIAMIENTO
  • Debida diligencia independiente estratégica, comercial, técnica y de mercado
  • Financiamiento, adquisiciones y desinversiones de proyectos
  • Aseguramiento de transacciones a través de seguros complejos
Contabilidad y economía forenses
  • Litigios de bancarrota
  • Interrupción del negocio y pérdida de ganancias
  • Valoración de negocios
  • Valoración y consultoría de ESOP
  • Informes financieros
  • Reclamos por infidelidad de empleados
  • Investigaciones de propiedad intelectual (IP) para determinar el robo o uso indebido, y cuantificación de compensación
SERVICIOS DE INVESTIGACIÓN
  • Asesoría sobre la Ley de Secreto Bancario (BSA)/Antilavado de dinero (AML) y Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC)
  • Debida diligencia de investigación/inteligencia empresarial
  • Consultoría de cumplimiento y normas
  • Investigaciones corporativas
  • Consultoría de ciberseguridad e investigación digital
  • Análisis forense digital
  • Resolución de conflictos y arbitraje internacional
  • Descubrimiento electrónico
  • Declaraciones falsas en los estados financieros / Investigaciones de conducta de los auditores
  • Análisis de datos forenses
  • Investigaciones por fraude
  • Cumplimiento de sanciones a nivel global
  • Consultoría de información y privacidad de datos
  • Respaldo en litigios y testimonio de peritos
  • Validaciones de modelos
  • Supervisión
  • Seguridad y administración de riesgos
  • Evaluaciones de solvencia
ANÁLISIS Y REESTRUCTURACIÓN DE PRÉSTAMOS/INVERSIONES
  • Quiebras
  • Monitoreo de cumplimiento de préstamos
  • Consideración de métodos de conservación de efectivo
  • Aseguramiento de EPC, financiamiento, cronograma y costo de construcción
  • Reconversión corporativa
  • Roles fiduciarios
  • Investigaciones por fraude
  • Director ejecutivo provisional/de reestructuración
  • Liquidaciones
  • Consultoría en eficiencia operativa
  • Asesoría proactiva previa al incumplimiento o reactiva posterior al incumplimiento
  • Revisiones de mejora de las ganancias
  • Economía de análisis de préstamos corporativos y de proyectos
  • Administración judicial
  • Reestructuración - Evaluaciones de planes de negocios
  • Evaluaciones de flujos de caja a corto plazo
  • Estabilización del desempeño financiero y operativo
  • Evaluaciones de posiciones de partes interesadas
ESTRATEGIA DE CARTERAS
  • Equilibrio de mercado para riesgos asegurados, seguros y reclamos complejos
  • Optimización de modelos de capital y carteras
  • Revisiones estratégicas de carteras
  • Revisiones de activos y cumplimiento normativo
ASESORÍA SOBRE TRANSACCIONES
  • Valoraciones comerciales, y de carteras y activos
  • Asesoría en relaciones gubernamentales
  • Banca de inversión
  • Fusiones y adquisiciones
  • Servicios de asesoría para el monitoreo de transacciones
Protocol for Broker Recruiting (Broker Protocol)

El Protocol for Broker Recruiting ("Broker Protocol" o "Protocolo") se firmó originalmente en 2004 entre Citigroup Global Markets Inc. ("Smith Barney"), Merrill Lynch, Incorporated y UBS Financial Services Inc. El Protocolo regula el uso de la información de los clientes cuando los representantes registrados pasan de una a otra de las empresas firmantes del Protocolo con el objetivo principal declarado de promover los intereses de los clientes en materia de privacidad y libertad de elección en relación con el cambio de representantes registrados. El papel de J.S. Held en la administración del Protocolo consiste en mantener y distribuir listas de empresas firmantes del Protocolo y su información de contacto.

Ver el Protocol for Broker Recruiting

Una selección de la experiencia de nuestros expertos

Apoyo contable

Dirigimos el equipo de contabilidad en la liquidación de una sociedad financiera en virtud de la Ley de Protección al Inversionista en Valores (SIPA), en la que el equipo se encargó del mantenimiento y la conciliación de los libros y registros del patrimonio, la preparación del estado de situación financiera de este y otros requisitos de información periódica del patrimonio.

Asesoría de corredores de bolsa sobre el riesgo de fraude

Nos contrató un gran corredor de bolsa para realizar análisis de riesgo de fraude como componente de su implementación del marco COSO. Las áreas principales incluyeron mercados de capitales y banca de inversión, banca hipotecaria comercial, gestión de riesgos, gestión de patrimonios, operaciones, recursos humanos, compras, tecnología informática, así como las funciones reguladoras de la empresa.

Investigación de criptomonedas

Realizamos un análisis de los registros comerciales y de blockchain de criptomonedas en nombre de un protocolo blockchain y una plataforma de pago. Este asunto implicó una revisión de los registros públicos de blockchain y de registros comerciales internos, así como la investigación de numerosos reclamos y acusaciones en los medios sociales.

Auditoría del programa BSA/AML

Se nos contrató para llevar a cabo una auditoría de cumplimiento independiente del programa BSA/AML de un gran casino. Abordamos los riesgos potenciales del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo que plantean los productos, servicios, clientela y ubicación geográfica del casino. Nuestro equipo proporcionó un sistema de controles internos para garantizar el cumplimiento continuo de la BSA; formó al personal del casino en la identificación de transacciones inusuales/sospechosas; revisó los procedimientos utilizados para determinar y verificar el nombre, la dirección, el número del seguro social y otros datos identificativos; y comprobó la idoneidad de los procesos para detectar patrones de transacciones sospechosas y presentar informes de actividades sospechosas.

Investigaciones de fraude

Dirigimos una investigación sobre conducta indebida de ejecutivos que incluía sobornos y malversación en un fondo de capital privado y presentamos las conclusiones a la junta.

Registro de empresas de servicios monetarios (MSB) y licencias de transferencia de dinero (MTL)

Nos encargamos de ayudar a un conocido procesador de pagos extranjero a registrarse como MSB en Estados Unidos, así como de ayudar a esta empresa a obtener con éxito licencias MTL en todo Estados Unidos.

Apoyo en juicios y litigios

Nos encargamos de asistir a abogados en el desarrollo de una estrategia de litigio que incluyó un análisis de los materiales para el litigio, con el fin de formular temas y preguntas para declaraciones y testimonios de los testigos de hecho y peritos de la parte opositora. Este trabajo tuvo como resultado una impugnación Daubert del experto opositor.

 
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