Directorio
El informe de riesgo global inaugural de J.S. Held examina los posibles riesgos y oportunidades comerciales en 2024
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7100 Northland Circle, Brooklyn Park
Mineápolis, MN 55428
Pam Ziermann cuenta con más de 30 años de experiencia en la industria de los servicios financieros. Los 25 años más recientes los pasó ocupando el cargo de vicepresidenta sénior de cumplimiento en Dougherty Financial Group LLC en Mineápolis. Ocupó el cargo de directora de cumplimiento para la firma registrada de corretaje/consultoría de inversiones/asesoría municipal, así como para otros asesores de inversiones afiliados y empresas de intermediación en hipotecas comerciales. En cargos anteriores, Pam se desempeñó como directora de cumplimiento fiduciario y de inversiones en Marquette Banks, donde comenzó su carrera como auditora. Comenzó su carrera como auditora en la empresa contable Arthur Andersen.
Pam participó en varios comités de la industria, incluidos el Consejo Asesor de Pequeñas Empresas de FINRA, el Grupo de Trabajo sobre Nuevos Formularios de Cuentas, el Grupo de Trabajo sobre el Impacto de las Normas para Pequeñas Empresas y el Consejo de Registro y Licencias, así como el Consejo de la Industria de Valores/Regulación sobre Formación Continua; y varios comités de la National Society of Compliance Professionals (NSCP), incluida la junta directiva, de la que fue presidenta durante un mandato. Pam también es profesora adjunta en la Universidad de St. Thomas en el programa de Ética Organizacional y Cumplimiento.
Pam es una contratista independiente centrada en las políticas, los procedimientos, las revisiones anuales, la formación, la diligencia y otros proyectos de cumplimiento de firmas de corretaje, asesores de inversión y asesores municipales.
Pam Ziermann fue contratada como asesora especial por J.S. Held para encargos de proyectos específicos.
Especialización clave
Afiliaciones profesionales/Membresías/Licencias