Directorio
El informe de riesgo global inaugural de J.S. Held examina los posibles riesgos y oportunidades comerciales en 2024
LEER MÁSKevin Finnegan es un experimentado director de cumplimiento con una carrera de más de 30 años en la industria de los servicios financieros. Durante su carrera, lideró equipos de cumplimiento involucrados en una amplia variedad de productos y servicios complejos dentro de las divisiones de Mercados de Capitales y Banca de Inversión de empresas domiciliadas tanto dentro como fuera de los EE. UU. Tiene experiencia en mercados de capitales, ventas y comercio, asuntos de cumplimiento de operaciones, y también en normas y disposiciones de la Comisión de Bolsa y Valores ("SEC") y de varias organizaciones autorreguladoras ("SRO").
Kevin Finnegan se dedica actualmente a ayudar a los corredores de bolsa, entre otras tareas, a revisar sus políticas y procedimientos existentes, a responder las consultas de los organismos reguladores y a prepararse para auditorías e inspecciones reglamentarias y responder a ellas.
Kevin Finnegan fue contratado como asesor especial por J.S. Held para encargos de proyectos específicos.
Especialización clave
Afiliaciones/membresías/licencias/capacitación profesionales
