Investigaciones / Consultoría de cumplimiento
J.S. Held expande su grupo de Finanzas Corporativas con la adquisición de Phoenix Management
LEER MÁSNuestros expertos prestan servicios de supervisión independientes y asisten a supervisores designados para organizaciones de todos los sectores con el fin de garantizar que se cumplan las leyes, normativas y acuerdos procesales, y que se aborden las infracciones.
En nuestra función como supervisores de integridad o como supervisores de apoyo, ofrecemos experiencia valiosa para las empresas en la evaluación y mejora de la eficacia de sus programas de cumplimiento.
Nuestra experiencia en supervisión, combinada con nuestros conocimientos en materia de investigación, cumplimiento, finanzas, técnica y tecnología, permite a los clientes implementar programas de cumplimiento eficaces para respetar los requisitos normativos y legales.
Tanto si se trata de una medida de ejecución de la ley como de una aplicación voluntaria, nuestros investigadores y supervisores independientes utilizan su experiencia para descubrir actividades irregulares, fraudulentas o de incumplimiento y colaboran con el cliente para ayudar a mitigar futuras infracciones. Nos han contratado para proporcionar servicios de supervisión como condición de un alegato o acuerdo de conciliación por parte de una fiscalía o por mandato de un tribunal.
El Comité de Inversiones Extranjeras en Estados Unidos (CFIUS) es un organismo interinstitucional del gobierno estadounidense que determina el efecto de una transacción, como una fusion o adquisición, en la seguridad nacional.
Cuando CFIUS firma un Acuerdo de Seguridad Nacional (NSA), generalmente se asigna un tercero independiente como supervisor de seguridad para garantizar que la transacción se lleve a cabo de acuerdo con las medidas de control y mitigación autorizadas por el CFIUS.
Nuestro equipo, como tercero independiente, ofrece experiencia en ciberseguridad y respuesta, gestión de datos y privacidad, análisis de datos, contabilidad forense e investigaciones, gestión de proyectos y competencia normativa. Nos aseguramos de que las medidas de control de mitigación se apliquen de manera eficaz y uniforme para que sea posible centrarse en los riesgos de seguridad nacional identificados por las partes supervisadas.
Cuando es necesario resolver presuntas violaciones a la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) y/u otras leyes internacionales contra el soborno y la corrupción, el Departamento de Justicia de Estados Unidos y otros organismos reguladores podrían requerir que una compañía contrate a un tercero independiente que actúe como supervisor de cumplimiento de la FCPA para evaluar las políticas y procedimientos de una compañía y supervisar el desarrollo de un plan que identifique, mitigue y responda a casos de posible corrupción y soborno.
Nuestros expertos en FCPA asesoran a los clientes y/o ayudan al abogado seleccionado como supervisor a comprobar si el programa de cumplimiento de la FCPA es eficaz y si otros programas contra el soborno y la corrupción exigidos por otras jurisdicciones se ajustan a las normas de cumplimiento.
En nuestra calidad de supervisores o en nuestra asistencia al supervisor, proporcionamos apoyo para la recopilación de datos, entrevistamos a empleados de todos los niveles y en diversas regiones geográficas afectadas, y evaluamos los datos contables y financieros para comprobar el cumplimiento de las políticas, procedimientos y reglamentos. También probamos los controles internos para determinar la eficacia para detectar transacciones inapropiadas. Tenemos experiencia en coordinar de manera eficaz con los abogados, los supervisores y la empresa la interacción con los organismos reguladores estadounidenses y extranjeros.
Como supervisores de integridad, actuamos como terceros independientes contratados por una agencia gubernamental o entidad privada o por mandato judicial para minimizar el fraude, el despilfarro y el abuso, y garantizar el cumplimiento de las leyes y normativas federales y estatales. Nuestros supervisores de integridad se apoyan en sus conocimientos jurídicos, de auditoría, de investigación y de cumplimiento, y están formados para llevar a cabo la supervisión de acuerdo con las normas éticas más estrictas.
Nuestras auditorías focalizadas y comprobaciones independientes aseguran que todos los problemas criminales, reglamentarios y de cumplimiento se aborden sin provocar interrupciones indebidas en las operaciones diarias de la organización supervisada.
Nuestros supervisores independientes ofrecen a los clientes revisiones de control interno, así como estrategias de gobernanza y cumplimiento para detectar fraudes, despilfarros, abusos, transgresiones de la normativa y otros incumplimientos de los procedimientos.
Tanto la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) como el Departamento de Justicia (DOJ) de Estados Unidos podrían requerir supervisiones para determinar si los programas de cumplimiento interno son adecuados y pueden evitar la repetición de conductas indebidas de la empresa. La SEC podría requerir la designación de un supervisor en una amplia gama de procedimientos civiles y administrativos o como parte de un acuerdo de conciliación, mientras que el DOJ se centra en asuntos criminales. Las dos agencias suelen trabajar en paralelo y designan un único supervisor para asegurar el cumplimiento tanto de las leyes federales de valores como los estatutos criminales federales.
Contamos con una sólida reputación ante tribunales, entes reguladores y otras agencias gubernamentales en todo el mundo, y mantenemos una trayectoria comprobada en la asistencia a supervisores independientes o como supervisores de integridad en la vigilancia de acuerdos de conciliación y acuerdos de juicio diferido.
Una vez designados como supervisores, evaluamos y examinamos el cumplimiento por parte de una organización de las condiciones del acuerdo específicamente diseñadas para abordar y reducir el riesgo de que se repita cualquier conducta indebida. En la asistencia que prestamos a los supervisores, nuestros expertos evalúan e identifican oportunidades para reforzar los controles internos, la ética corporativa y los programas de cumplimiento, además de completar las pruebas de las transacciones.
Ayudamos a los clientes a detectar empresas, organizaciones o personas que aparecen en una lista de sanciones. Las sanciones pueden ser establecidas por la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de Estados Unidos u otras entidades gubernamentales o internacionales.
Nuestros expertos pueden abordar el espectro completo de desafíos de cumplimiento de sanciones internacionales para prevenir y detectar posibles violaciones.
Según la función que desempeñemos en una supervisión, proporcionamos a los clientes medidas proactivas de cumplimiento, como formación, diseño e implementación; mayor apoyo a la debida diligencia; elaboración de modelos y análisis de riesgo empresarial; colaboración en auditorías; racionalización y mejora de datos; evaluación de programas y diseño operativo; consultoría e implementación de tecnología; y pruebas transaccionales.
