Investigaciones y consultoría de cumplimiento

Asesoría en riesgos operativos

Ayudamos a los clientes a proteger el valor y la reputación de su empresa identificando y evaluando las principales vulnerabilidades en sus operaciones y estableciendo controles eficaces para mitigar el riesgo y reforzar la resistencia operativa.

While operational risk lies at the heart of many organizations, failure to focus on these vulnerabilities can lead to disruption to the business, as well as major financial and reputational loss. Por el contrario, unas prácticas sólidas de gestión de riesgos, gobernanza y cultura no solo protegen el valor, sino que también permiten que una organización asuma riesgos calculados para hacer crecer su negocio. Aportamos nuestra experiencia para identificar y evaluar los riesgos operativos existentes y ofrecemos servicios de asesoramiento estratégico para mitigar las futuras amenazas de forma proactiva.

Nuestros servicios
  • Planificación de contingencias y continuidad empresarial
  • Supervisión independiente
  • Auditoría interna y asistencia en investigaciones
  • Identificación, cuantificación, mitigación y controles del riesgo operativo
  • Consultoría de estrategia e implementación de gestión de riesgos operativos
  • Desarrollo del registro de riesgos
MÁS INFORMACIÓN SOBRE LA EXPERIENCIA QUE DISTINGUE NUESTRAS SOLUCIONES

El asesoramiento sobre riesgo operativo de J.S. Held es multifacético y se enriquece con nuestra trayectoria en la gestión de riesgos, lo que se traduce en soluciones integrales y procesables.

Combinamos los diversos conocimientos técnicos, financieros, tecnológicos, científicos, normativos, de investigación y de asesoramiento estratégico de todo nuestro equipo global para ayudar a los clientes a comprender su exposición al riesgo total. Después, los guiamos en el desarrollo e implementación de estrategias de gestión de riesgos y actuamos como un socio confiable en la supervisión de su perfil de riesgo.

Las soluciones que ofrecemos se apoyan en nuestros conocimientos y experiencia en:

  • Asesoría en construcción
  • Administración de contratos
  • Gobierno corporativo y cumplimiento normativo
  • Criptomonedas y activos digitales
  • seguridad cibernética
  • Investigaciones digitales
  • Debida diligencia e inteligencia empresarial
  • Medioambiente, salud y seguridad
  • Contabilidad forense y controles financieros
  • Análisis de datos forenses
  • Fraude y corrupción
  • Sanciones a nivel global
  • Administración de la información
  • Propiedad intelectual
  • Investigaciones internas y externas
  • Relaciones gubernamentales y riesgo político
  • Integridad de la cadena de suministro
  • Sostenibilidad y ESG
  • Recuperación y reestructuración
REVISIONES DEL RIESGO OPERATIVO

Ofrecemos revisiones exhaustivas y prácticas de los riesgos operativos para ayudar a los clientes a identificar, cuantificar y mitigar los riesgos potenciales que pueden tener impacto en su negocio. Nuestra amplia experiencia técnica y financiera en todos los sectores, combinada con nuestro método de investigación para la consultoría de riesgos, sitúa a nuestros expertos en una posición privilegiada para analizar y comprender rápidamente la organización de un cliente y presentar una evaluación práctica de sus riesgos operativos y vulnerabilidades. Nuestras revisiones del riesgo operativo van más allá de las evaluaciones documentales y a menudo incluyen visitas y entrevistas en persona para observar, comprender y evaluar las operaciones diarias del cliente. Una vez identificados los riesgos, nuestros expertos trabajan con los clientes para desarrollar e implementar planes para gestionar la exposición de forma proactiva.

DIAGNÓSTICO DE RIESGOS Y ELABORACIÓN DE REGISTROS DE RIESGOS

Los registros de riesgos son un componente importante del éxito en la gestión de riesgos y ayudan a mitigar los riesgos potenciales que podrían tener impacto en una empresa. Desarrollamos registros personalizados de riesgos que identifican, categorizan y evalúan los riesgos, al tiempo que proporcionan medidas tangibles de mitigación de riesgos para hacer frente a los riesgos específicos propios de cada organización.

Nuestros expertos califican la probabilidad potencial, el impacto y las consecuencias de cada riesgo identificado en las operaciones de nuestros clientes, tanto antes como después de la mitigación, y ofrecen un conjunto claro de recomendaciones y medidas para un control eficaz de la gestión de riesgos.

Tras el diagnóstico y la elaboración del registro de riesgos, ayudamos a los clientes a aplicar las estrategias de mitigación recomendadas y los asesoramos sobre las actualizaciones que deben realizarse en los procedimientos operativos y la documentación, garantizando su alineación con la nueva estructura de mitigación de riesgos. Además, ayudamos a los clientes a hacer revisiones periódicas continuas para supervisar los avances, ajustar el método de mitigación de riesgos establecido según sea necesario e identificar nuevos riesgos que puedan surgir.

J.S. Held puede trabajar con los abogados del cliente para determinar la forma adecuada de contratación antes de realizar cualquier tarea de registro de riesgos.

SUPERVISIÓN INDEPENDIENTE

Las agencias gubernamentales nos designan para revisar las funciones corporativas cuando se necesita un profesional independiente que evalúe las funciones de gobierno y operativas y determinar el cumplimiento corporativo de los requisitos reglamentarios tras la resolución de asuntos penales.

Las organizaciones también contratan de forma proactiva a nuestros expertos para llevar a cabo investigaciones internas y recomendar cambios programáticos en relación con fusiones o adquisiciones, para identificar fuentes de fuga de ingresos y gastos, y para comprender las causas raíz del bajo rendimiento de las unidades de negocio. La importancia de este servicio sigue creciendo en los últimos años, ya que el Departamento de Justicia de los Estados Unidos ha indicado que tendrá en cuenta los esfuerzos de una organización por mejorar sus programas de cumplimiento y de riesgos tras tener conocimiento de una investigación gubernamental a la hora de determinar si inicia acciones judiciales.

 
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