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RESUMEN DE PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO DE SANCIONES OFAC

En 2019, la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de EE. UU. emitió una guía detallada donde se establecen las previsiones para un programa de cumplimiento de sanciones (SCP) adecuado, que incluye cinco componentes esenciales:

  • Compromiso de gestión: la gerencia sénior debe delegar suficiente autoridad y proveer los recursos adecuados a la función de cumplimiento para ejecutar el programa según lo previsto.
  • Análisis de riesgo: el SCP debe incluir una "revisión integral" de la organización global para identificar el alcance y la índole de sus interacciones con entidades externas.
  • Controles internos: el SCP debe incluir controles internos como políticas, procedimientos, auditorías regulares y registros adecuados.
  • Pruebas y auditoría: el SCP debe ser sometido a pruebas por una función de auditoría bajo la dirección directa de la gerencia sénior, independiente de la función en revisión, y técnicamente calificada para revisar las actividades en su alcance de auditoría.
  • Capacitación: el SCP se debe comunicar a través de un programa de capacitación global de amplio acceso que informa las responsabilidades de cumplimiento de sanciones específicas para cada empleo y evalúa los conocimientos sobre cumplimiento.
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