Directorio

Kamran Fotouhi, CFA

Kamran Fotouhi cuenta con más de veinte años de experiencia en la industria de servicios financieros, con enfoque en asuntos relacionados con cumplimiento y supervisión. Cuenta con experiencia trabajando tanto con empresas de regulación como de servicios financieros, entre las que se incluyen empresas tradicionales de corretaje de primer nivel, grandes corredores de bolsa nacionales de servicio integral, empresas de gestión de inversiones, organizaciones gubernamentales y autorreguladoras, empresas de seguros, bancos, grandes empresas de compensación corresponsales y más de 100 corredores de bolsa de introducción. Kamran es experto en la supervisión reglamentaria de las finanzas, las operaciones, los controles del riesgo y el comportamiento de venta de los corredores de bolsa. También cuenta con amplia experiencia en normas de debida diligencia y exámenes de corredores de bolsa que abarcan incorporación de productos, como colocaciones privadas e inversiones alternativas.

Antes de unirse a J.S. Held, también se desempeñó como director general en Capital Forensics, Inc. y como director de vigilancia en FINRA, donde identificó y abordó riesgos actuales y emergentes, además de monitorear la supervisión del cumplimiento de normas y regulaciones de la industria por parte de 265 firmas de corretaje. También se desempeñó como enlace de cumplimiento en First Clearing LLC. (una división de Wells Fargo), donde fue el punto directo de contacto para encargados de cumplimiento y directores de más de 100 empresas y capacitó a corredores de bolsa en cuestiones relacionadas con cumplimiento y riesgos.

Especialización clave

  • Normas de idoneidad y mejor interés
  • Normas reglamentarias (FINRA y SEC)
  • Aspectos financieros y operaciones de corredores de bolsa
  • Supervisión
  • Debida Diligencia
  • Gestión de riesgos
  • Prevención de blanqueo de capitales
  • Colocaciones privadas, opciones y productos complejos
  • Análisis de inversiones

Afiliaciones/membresías/licencias/capacitación profesionales

  • Analista financiero certificado (CFA), 1999
  • Examen sobre la ley para asesores financieros (serie 65) (NASAA)
  • Instituto de CFA; Sociedad de CFA del sur de Florida (Director)
  • Asociación de Mercados Financieros e Industria de Títulos Valores
  • Representante general de títulos valores (serie 7) - Inactivo
  • Director general de títulos valores (serie 24) - Inactivo
  • Examen sobre la ley estatal uniforme para agentes de títulos valores (serie 63) (NASAA) - Inactivo