Finanzas corporativas

Consultoría de cumplimiento y normas

J.S. Held expande su grupo de Finanzas Corporativas con la adquisición de Phoenix Management

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Los expertos de J.S. Held trabajan de cerca con los clientes para consolidar la gestión relacionada con los programas de lucha contra el lavado de dinero para minimizar los riesgos que supone el comercio internacional en un entorno regulatorio reforzado.

Nos contratan para evaluar los programas de cumplimiento de la normativa contra el lavado de dinero, como políticas y procedimientos; evaluar la tecnología, como sistemas de interdicción y monitoreo de transacciones, y llevar a cabo la debida diligencia de contrapartes y clientes de alto riesgo.

Tenemos la experiencia y las capacidades necesarias para efectuar revisiones y reevaluaciones de transacciones a gran escala, realizar investigaciones y análisis de clientes, preparar informes de actividades sospechosas y otras presentaciones obligatorias y asesorar a los clientes y sus asesores legales con respecto a la declaración de violaciones propias ante reguladores, según sea necesario.

Nuestros servicios
  • Cumplimiento de actividades antisoborno y anticorrupción
  • Cumplimiento de actividades contra el lavado de dinero
  • Asistencia con solicitudes de membresía para FINRA
  • Asistencia con consultas normativas
  • Asistencia con presentaciones gubernamentales obligatorias
  • Cumplimiento con la Ley de Secreto Bancario
  • Registros de corretaje
  • Análisis de deficiencias de políticas y procedimientos de cumplimiento
  • Monitoreo de programas de cumplimiento corporativo
  • Monitoreo de integridad corporativa
  • Evaluaciones de debida diligencia
  • Asuntos relacionados con ERISA
  • Evaluaciones de programas de cumplimiento de la normativa contra el lavado de dinero
  • Cumplimiento de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero
  • Evaluaciones de controles internos independientes
  • Revisiones de auditorías internas
  • Investigación y análisis de conocimiento del cliente (KYC, por sus siglas en inglés)
  • Apoyo en litigio
  • Cumplimiento con la Oficina de Control de Bienes Extranjeros
  • Desarrollo de informes de actividades sospechosas
  • Prueba y validación del sistema
  • Evaluaciones de tecnologías
  • Controles comerciales y de riesgo
  • Revisiones y reevaluaciones de transacciones
  • Cumplimiento de la Ley Antisoborno del Reino Unido
Conocimientos relacionados

Nuestros conocimientos cubren una variedad de temas que afectan a las empresas, a la sociedad, a la economía y al medioambiente. Consulte nuestros últimos documentos técnicos, informes de investigación, seminarios educativos, charlas de la industria y artículos de perspectiva.

 
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