Contabilidad forense
J.S. Held fortalece su experiencia en contabilidad forense para litigios matrimoniales y comerciales con la adquisición de Forensic Accountants & Consultants.
LEER MÁSCreemos que los datos son la fuente de la verdad. Respaldados por nuestra experiencia en la industria y conocimiento operativo, ayudamos a nuestros clientes a comprender disputas complejas, investigaciones y problemas de cumplimiento normativo a través de análisis de datos rigurosos e investigación forense.
Nuestro equipo aporta décadas de experiencia de primera línea: exdirectores de cumplimiento, ejecutivos de cumplimiento, asesores jurídicos principales, reguladores y profesionales del sector que entienden cómo operan estas empresas. Combinamos esa perspectiva del sector con una precisión forense y análisis patentados para reconstruir lo que los datos revelan sobre las relaciones, las transacciones, las condiciones del mercado y la toma de decisiones. Ya sea que desee gestionar una disputa con un cliente, administrar una investigación regulatoria, realizar una investigación interna o fortalecer la infraestructura de cumplimiento, brindamos la claridad y los hallazgos defendibles necesarios para comprender qué sucedió y por qué.
Al combinar un conocimiento directo de la industria con la experiencia multidisciplinaria de nuestra firma, ayudamos a los clientes a sortear disputas complejas, investigaciones y desafíos de cumplimiento regulatorio. Nuestro equipo está integrado por expertos con décadas de experiencia en el sector de servicios financieros, entre los que se incluyen:
J.S. Held brinda análisis forenses independientes, testimonios de expertos y apoyo en litigios en disputas complejas de servicios financieros y asuntos regulatorios. Nuestros expertos evalúan la actividad comercial, el rendimiento de las carteras, los problemas de idoneidad, las prácticas de supervisión, la conducta empresarial, los estándares de la industria, las condiciones del mercado y los asuntos relacionados con daños y perjuicios, mediante análisis financieros y transaccionales detallados.
Contratados por instituciones financieras, asesores, inversionistas, asesores legales, aseguradoras y otras partes interesadas, brindamos opiniones objetivas y testimonios de expertos para arbitrajes ante la FINRA, litigios, investigaciones regulatorias y otros asuntos en disputa. Nuestras conclusiones ayudan a las partes a comprender hechos complejos, evaluar los impactos financieros y respaldar una resolución justa e informada.
Las organizaciones que enfrentan el escrutinio de la FINRA, la SEC, los reguladores estatales u otros organismos de supervisión requieren una comprensión clara de los hechos subyacentes, la exposición potencial y las implicaciones regulatorias.
Nuestros expertos en servicios financieros ayudan a los clientes a responder a investigaciones, inspecciones, consultas y asuntos relacionados con el cumplimiento normativo mediante el análisis de la conducta, la reconstrucción de los hechos, la revisión de la actividad comercial y la evaluación del cumplimiento de la reglamentación vigente y los estándares de la industria, proporcionando información defendible para la toma de decisiones legales, regulatorias y empresariales.
Cuando surgen inquietudes relacionadas con la conducta de los empleados, las prácticas de venta, la actividad comercial, la supervisión, los conflictos de interés o un posible fraude, J.S. Held lleva a cabo investigaciones independientes respaldadas por datos, evidencia y su especialización en la industria. Nuestros expertos aprovechan la analítica avanzada para reconstruir transacciones, identificar patrones y anomalías, establecer líneas de tiempo y evaluar relaciones en actividades financieras complejas.
Presentamos conclusiones objetivas que ayudan a las organizaciones a comprender los hechos, evaluar los riesgos potenciales, responder a las inquietudes legales y regulatorias, y tomar decisiones informadas.
Asistimos a corredores de bolsa y asesores de inversión registrados (RIA) en la evaluación y el fortalecimiento de sus programas de cumplimiento, estructuras de supervisión, marcos de vigilancia y procesos de gobernanza.
Nuestros expertos evalúan los controles existentes, identifican brechas operativas y regulatorias, comparan las prácticas con las expectativas de la industria y desarrollan estrategias prácticas de recuperación. Ya sea para respaldar una revisión proactiva o para responder a una inquietud regulatoria, ayudamos a mejorar la eficacia del cumplimiento, fortalecer la supervisión y gestionar los riesgos en constante evolución.
Nuestros expertos brindan análisis financieros integrales en disputas complejas, investigaciones y asuntos regulatorios que involucran daños económicos, valoración de empresas, atribución de ingresos, lucro cesante, problemas de compensación y disputas sobre la cartera de clientes.
Mediante el uso de metodologías defendibles y un profundo conocimiento de la industria, cuantificamos los impactos financieros, evaluamos reclamaciones contrapuestas y aportamos nuestra especialización en negociaciones, acuerdos, arbitrajes y litigios. Nuestros análisis ayudan a los clientes a comprender su exposición al riesgo y a tomar decisiones informadas en asuntos de gran relevancia.
Asesoramos a clientes involucrados en disputas por transición de asesores, quejas de clientes, revisiones de idoneidad, evaluaciones del reglamento sobre el mejor interés (Reg BI) y asuntos relacionados con la conducta de mercado. Nuestros expertos analizan la actividad de las cuentas, las recomendaciones de inversión, los patrones de migración de clientes, las prácticas de venta y la supervisión interna para evaluar la conducta y el cumplimiento de los estándares aplicables.
Nuestros análisis ayudan a los clientes a evaluar posibles problemas regulatorios, de cumplimiento y de supervisión, comprender las implicaciones financieras y regulatorias, cuantificar la exposición potencial y respaldar la toma de decisiones informadas en disputas, investigaciones y revisiones de cumplimiento.
Para obtener información adicional sobre nuestros servicios y para ponerse en contacto con el experto indicado de nuestro equipo global, comuníquese con:
Nuestros expertos en servicios financieros analizan la actividad comercial, el rendimiento de las carteras, los problemas de idoneidad, las prácticas de supervisión, la conducta empresarial, las condiciones del mercado y los asuntos relacionados con daños y perjuicios, mediante análisis financieros y transaccionales detallados. Combinamos una perspectiva de la industria de primera línea con la analítica forense para reconstruir lo que los datos revelan sobre las relaciones, las transacciones, las condiciones del mercado y la toma de decisiones. Nuestros proyectos abarcan disputas con clientes, investigaciones e inspecciones regulatorias, investigaciones internas y revisiones de la infraestructura de cumplimiento.
Por lo general, se contrata a los expertos cuando un asunto depende de una interpretación independiente de los hechos financieros: arbitrajes ante la FINRA, litigios, investigaciones normativas y asuntos de cumplimiento, investigaciones internas y revisiones proactivas de cumplimiento. Nos contratan instituciones financieras, asesores, inversionistas, asesores legales, aseguradoras y otras partes interesadas. Nuestra intervención suele comenzar en las primeras etapas: nuestros servicios incluyen la evaluación temprana del caso y el apoyo a la estrategia de litigios, la evaluación de casos de arbitraje y el análisis de daños, así como el análisis y la respuesta a investigaciones regulatorias.
Nuestro equipo está integrado por profesionales con décadas de experiencia en el sector de servicios financieros, entre los que se incluyen analistas financieros certificados (CFA), examinadores certificados de fraude (CFE), profesionales certificados en medición del rendimiento de inversiones (CIPM), contadores públicos certificados (CPA), profesionales certificados en cumplimiento de valores (CSCP), contadores forenses, analistas financieros, especialistas en analítica de datos, especialistas en investigaciones, expertos regulatorios de la FINRA y la SEC, así como exdirectores de cumplimiento normativo (CCO) y exasesores jurídicos generales.
Un asunto regulatorio es impulsado por un organismo externo, como la FINRA, la SEC, los reguladores estatales u otra autoridad de supervisión, por lo que el análisis se dirige a los hechos subyacentes, la exposición potencial y las implicaciones regulatorias de la conducta que ya está bajo escrutinio. Una investigación interna es iniciada por la propia organización, por lo general debido a la conducta de los empleados, las prácticas de venta, la actividad comercial, la supervisión, los conflictos de interés o un posible fraude. Ambas se basan en el mismo trabajo probatorio: reconstruir los hechos y las transacciones, revisar la actividad comercial, establecer líneas de tiempo y evaluar relaciones en actividades financieras complejas.
El análisis se fundamenta en el registro transaccional: estados de cuenta de corretaje y datos de ejecución de operaciones, actividad de las cuentas, recomendaciones de inversión, datos de carteras y rendimiento, registros de supervisión y vigilancia, así como información sobre compensaciones y la cartera de clientes. Nuestros expertos aplican la analítica avanzada a este material para reconstruir transacciones, identificar patrones y anomalías, establecer líneas de tiempo y evaluar relaciones en actividades financieras complejas. Cuando la migración de clientes es el objeto de la disputa, la revisión también incluye los patrones de migración de clientes y la actividad de las cuentas durante el período relevante.
La cuantificación se basa en el análisis de daños económicos, la valoración de empresas, la atribución de ingresos, el lucro cesante, el análisis de compensaciones y la valoración de la cartera de clientes, aplicados a los hechos específicos de la disputa. Nuestros expertos cuantifican los impactos financieros, evalúan reclamaciones contrapuestas y proporcionan análisis para negociaciones, acuerdos, arbitrajes y litigios. El objetivo es obtener una visión defendible de la exposición al riesgo que respalde la toma de decisiones informadas en asuntos de gran relevancia.
Estas revisiones analizan la actividad de las cuentas, las recomendaciones de inversión, los patrones de migración de clientes, las prácticas de venta y la supervisión interna para evaluar la conducta y el cumplimiento de los estándares aplicables. El mismo análisis respalda las revisiones de idoneidad, las evaluaciones del reglamento sobre el mejor interés (Reg BI), el análisis de idoneidad de seguros de vida y anualidades, y el análisis de conducta de mercado y supervisión. Las conclusiones ayudan a los clientes a evaluar posibles problemas regulatorios, de cumplimiento y de supervisión, comprender las consecuencias financieras y regulatorias, y cuantificar la exposición potencial.
Una revisión evalúa los programas de cumplimiento, las estructuras de supervisión, los marcos de vigilancia y los procesos de gobernanza. Nuestros expertos evalúan los controles existentes, identifican brechas operativas y regulatorias, comparan las prácticas con las expectativas de la industria y desarrollan estrategias prácticas de recuperación. Esta tarea incluye el desarrollo de programas de cumplimiento y análisis de brechas, revisiones de monitoreo y vigilancia de operaciones, así como evaluaciones de cumplimiento regulatorio y recuperación. Puede llevarse a cabo como una revisión proactiva o en respuesta a una inquietud regulatoria.
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J.S. Held brinda servicios de consultoría, análisis forense, cumplimiento normativo y testimonios de expertos. No brindamos asesoría legal ni de inversión, no actuamos como corredores de bolsa o asesores de inversión, ni realizamos recomendaciones de inversión. El alcance de la intervención y las conclusiones dependen de los hechos, registros y circunstancias de cada caso, y los proyectos anteriores no garantizan un resultado en particular.
