Reclutamiento de agentes

El protocolo de agentes

El protocolo de agentes
Regiones

El informe de riesgo global inaugural de J.S. Held examina los posibles riesgos y oportunidades comerciales en 2024

LEER MÁS cerrar Creado con Sketch.

El protocolo de reclutamiento de agentes (protocolo de agentes) se firmó, originalmente, en 2004 entre Citigroup Global Markets Inc. ("Smith Barney"), Merrill Lynch, Incorporated y UBS Financial Services Inc.

El protocolo de agentes regula el uso de la información de los clientes cuando los representantes registrados pasan de una a otra de las empresas firmantes del protocolo, con el objetivo principal declarado de promover los intereses de los clientes en materia de privacidad y libertad de elección en relación con el cambio de sus representantes registrados. El papel de J.S. Held en la administración del Protocolo consiste en mantener y distribuir listas de empresas firmantes del Protocolo y su información de contacto. J.S. Held no proporciona asesoramiento jurídico en relación con el Protocolo ni vigila la conducta de los firmantes en lo que respecta al Protocolo.

Firmas miembro de The Broker Protocol

J.S. Held mantiene la única lista oficial de firmas signatarias de The Broker Protocol. La lista se actualiza semanalmente y está disponible a través del siguiente enlace. Diariamente, se envían acuerdos adicionales de adhesión o retiro por correo electrónico a los miembros de The Broker Protocol.​

Firmas miembro actuales: Haga clic aquí para descargar

For primary contact information within a member firm, please email: [email protected]

Acuerdo de adhesión

Las empresas interesadas en adherirse al Broker Protocol deben completar y firmar el acuerdo de adhesión y enviarlo a J.S. Held. También deberán enviar el nombre, número de teléfono y dirección de correo electrónico de la persona de contacto de la empresa, a los efectos del Protocolo. Esta información de contacto estará a disposición de todas las empresas que aparezcan en el Protocolo. Las copias firmadas del acuerdo de adhesión y la información de contacto de la empresa deben enviarse a J.S. Held. Más abajo encontrará un enlace al acuerdo de adhesión.

Acuerdo de adhesión: Haga clic aquí para descargarlo

Please complete and submit the Joinder Agreement and provide contact information by emailing [email protected]. J.S. Held will inform all Broker Protocol members of any Joinder Agreements received, and the date in which it was received.

Carta de renuncia

A firm wishing to withdraw as a signatory to The Broker Protocol should submit a letter of withdrawal, which specifies the effective date of withdrawal, to J.S. Held by sending an email to [email protected]. A sample Withdrawal Letter is included below.

Carta de renuncia: haga clic aquí para descargarla

Nuevos acuerdos de adhesión y notificaciones de renuncia

Para los cambios recibidos antes de las 11:30 a. m. (CT) de un día determinado, se enviará un correo electrónico a los miembros del Broker Protocol entre las 12 p. m. y las 1 p. m. (CT) de ese día. Ese mismo día, entre las 5 p. m. y las 6 p. m. (CT), se enviará una segunda actualización por correo electrónico con los cambios recibidos entre las 11:30 a. m. y las 4:30 p. m. (CT).

Si no se reciben cambios antes de la hora de envío de cada correo electrónico, no habrá actualizaciones por correo electrónico.

La lista completa de miembros del Broker Protocol se enviará cada lunes, a más tardar a las 1 p. m. (CT).

Any questions about this process can be directed to [email protected].

 
Nuestros expertos