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J.S. Held refuerza su práctica del Derecho de Familia con la adquisición de activos de Luttrell Wegis

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Aprovechamos nuestros profundos conocimientos de la dinámica normativa, de los consumidores y del mercado para brindar soluciones integrales a los clientes en el sector de los servicios financieros.

Nuestro equipo mundial de expertos de la industria de servicios financieros asesora a bancos, aseguradoras, procesadores de pagos, administradores de activos, corredores, RIA y otras instituciones financieras para reforzar las capacidades operativas y, a la vez, mitigar el riesgo. Brindamos orientación estratégica en asuntos vinculados con el cumplimiento reglamentario y consultas sobre normativas, respaldo en litigios y arbitrajes, operaciones comerciales, mejora del desempeño y gestión de riesgos.

Respaldo en litigios y arbitrajes

Cumplimiento normativo
Prevención de blanqueo de capitales
Asesoría en criptomonedas y blockchain

Análisis de datos
Investigaciones financieras
Debida Diligencia
Asesoramiento en operaciones
Respaldo en litigios y arbitrajes

Cumplimiento normativo
Prevención de blanqueo de capitales
Asesoría en criptomonedas y blockchain

Análisis de datos
Investigaciones financieras
Debida Diligencia
Asesoramiento en operaciones

Experiencia especializada para el sector de los servicios financieros:

En vista del aumento de la prevalencia y la sofisticación de la tecnología financiera, la rigurosidad de los requisitos normativos y la complejidad de las operaciones en todo el mundo, aprovechamos nuestros conocimientos y experiencia en la industria para brindar asesoramiento especializado a los clientes y ayudarlos a prosperar en este entorno tan cambiante.

Nuestro equipo totalmente integrado cuenta con experiencia significativa en la asistencia a clientes en el sector de los servicios financieros, dentro de un marco normativo que incluye la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés), la Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos (CFTC), la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), el Departamento de Justicia (DOI) de los EE. UU., la Reserva Federal, el Contralor de la Moneda (OCC), la Corporación Federal de Seguro de Depósitos (FDIC), la Comisión Federal de Comunicaciones (FCC) y otras autoridades reguladoras federales y estatales. Además de tener amplios conocimientos sobre reglamentación, contamos con expertos con gran experiencia en negociación de valores, gestión de carteras de fondos de cobertura, gestión de riesgos y cumplimiento práctico.

Consulte nuestros servicios a continuación para conocer más sobre el respaldo integral brindado por nuestros expertos en el sector de los servicios financieros globales.

Digital y datos

Consultoría de ciberseguridad e investigaciones digitales
  • Consultoría de seguridad en la nube
  • Consultoría en riesgo cibernético y cumplimiento
  • Servicios de análisis forense digital
  • Servicios de consultoría eDiscovery
  • Análisis de datos forenses
  • Servicios de prueba de penetración
  • Servicios de CISO virtuales (vCISO)
Soluciones digitales de ESG y EHS
  • Contabilidad de carbono y garantía y verificación de GEI
  • Análisis de datos y gestión de datos
  • Consultoría de transformación digital
  • ​​​​​​​Seguimiento e informes de emisiones
  • Servicios administrados, capacitación y apoyo
  • Gestión de sostenibilidad
  • Desarrollo de la hoja de ruta en materia de tecnología
  • Consultoría en expansión de sistemas, implementación y selección de tecnologías
Administración de la información y privacidad de datos
  • Protección de datos y cumplimiento normativo en tecnología publicitaria
  • Consultoría sobre robo de datos por empleados salientes
  • Aceptación de cookies/píxeles de seguimiento y gestión de cumplimiento
  • Evaluaciones de impacto de la protección de datos (DPIA)
  • Marcos de gestión, riesgos y cumplimiento (GRC)
  • Cumplimiento en materia de comunicaciones externas
  • Desarrollo/seguimiento de políticas, procedimientos y programas
  • Cumplimiento normativo y de privacidad
  • Riesgo y cumplimiento de terceros

Investigaciones financieras, valoración y riesgos

SERVICIOS PROFESIONALES DE CORREDORES DE BOLSA Y ASESORES DE INVERSIÓN REGISTRADOS
  • Evaluaciones y revisiones de cumplimiento anuales
  • Herramientas de arbitraje: ArbSelector®, ArbReporter®, MockArb®
  • Registro de RIA y corredores de bolsa
  • Asistencia en litigios y cumplimiento para corredores de bolsa
  • Análisis de estados de cuenta de corretaje
  • Evaluación de casos y análisis de daños
  • Análisis de datos
  • Resolución anticipada de conflictos
  • Testimonio experto
  • Contabilidad forense y daños económicos
  • Investigaciones internas
  • Informes de ganancias y pérdidas, y análisis de desempeño
  • Cumplimiento normativo y recuperaciones proactivas
  • Asesoría en cumplimiento de RIA
  • Controles de riesgos y vigilancia: reevaluaciones y pruebas de calibración
  • Consultoría a medida sobre prácticas recomendadas de supervisión y cumplimiento
  • Pruebas y revisiones de controles internos específicos
  • Soporte técnico integral en juicios
CRIPTOMONEDAS, BLOCKCHAIN Y ACTIVOS DIGITALES
  • Investigaciones de blockchain y criptomoneda
  • Análisis y asesoría de blockchain y activos digitales
  • Evaluaciones de descentralización y economía de blockchain y tokens
  • Servicios de procedencia y debida diligencia en activos en criptomonedas
  • Seguimiento y recuperación de activos en criptomonedas
  • Debida diligencia operativa en criptomonedas
  • Cumplimiento normativo en criptomonedas
  • Evaluaciones de daños que involucran activos digitales
  • Desarrollo de marco de cumplimiento para activos digitales
  • Respuesta a consultas del DOJ, la SEC y otras agencias de orden público
  • Debida diligencia mejorada (EDD)
  • Servicios independientes de valoración de activos en criptomonedas
  • Informes de conocimiento del cliente (KYC)
  • Servicios de peritaje en litigios y de cumplimiento normativo
  • Servicios administrados
  • Investigaciones sobre manipulación de mercados
  • Registro de empresas de servicios monetarios (MSB), cumplimiento y licencias de transferencia de dinero (MTL)
  • Análisis de riesgos operativos y normativos
  • Servicios de CCO tercerizados
  • Monitoreo de transacciones
Contabilidad y economía forenses
  • Litigios de bancarrota
  • Interrupción del negocio y pérdida de ganancias
  • Valoración de negocios
  • Valoración y consultoría de ESOP
  • Informes financieros
  • Reclamos por infidelidad de empleados
  • Investigaciones de propiedad intelectual (IP) para determinar el robo o uso indebido, y cuantificación de compensación
  • Valuaciones de fideicomiso y patrimonio
Servicios de investigaciones y cumplimiento normativo
  • Asesoría sobre la Ley de Secreto Bancario (BSA)/Antilavado de dinero (AML) y Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC)
  • Consultoría de cumplimiento y normas
  • Investigaciones corporativas
  • Resolución de conflictos y arbitraje internacional
  • Declaraciones falsas en los estados financieros / Investigaciones de conducta de los auditores
  • Investigaciones por fraude
  • Cumplimiento de sanciones a nivel global
  • Servicios de investigación de análisis de factores humanos y experiencia del usuario
  • Debida diligencia investigativa
  • Respaldo en litigios y testimonio de peritos
  • Validaciones de modelos
  • Supervisión
  • Asesoría en riesgos operativos
  • Evaluaciones de solvencia
  • Asesoría de Deuda Soberana

Asesoría estratégica

Inteligencia empresarial
  • Evaluaciones de competencia, mercado y normativa
  • Evaluaciones de debida diligencia
  • Asesoría en relaciones gubernamentales
  • Análisis de riesgo político
  • Evaluaciones de integridad de la cadena de suministro
Propiedad intelectual (IP)
  • Asesoría en propiedad intelectual
  • Análisis de peritos sobre propiedad intelectual
  • Consultoría en gestión de propiedad intelectual
  • Servicios especializados en propiedad intelectual
Banca de inversiones, optimización de carteras y servicios de inversores
  • Valoraciones comerciales, y de carteras y activos
  • Reestructuración de balances
  • Asesoría en mercados de capital: préstamos, deuda, capital, financiamiento
  • Debida diligencia: comercial, económica, financiera, de mercado, operativa, estratégica y técnica
  • Gestión provisional y dirección ejecutiva
  • Ejecución y planificación de integración
  • Deuda y capital de propiedad intelectual
  • Asesoramiento en transacciones de propiedad intelectual
  • Asesoría en fusiones y adquisiciones: lado comprador y lado vendedor
  • Equilibrio de mercado para riesgos asegurados, seguros y reclamos complejos
  • Servicios de asesoría para el monitoreo de transacciones
  • Reestructuración/optimización de modelos de capital y carteras
  • Revisiones estratégicas de carteras
  • Financiamiento, adquisiciones y desinversiones de proyectos
  • Revisiones de activos y cumplimiento normativo
  • Aseguramiento de transacciones a través de seguros complejos
  • Diligencia y soporte de transacciones
Creación de valor operativo
  • Asesoría a juntas y participación en ellas
  • Estrategias de crecimiento
  • Gestión provisional de operaciones
  • Oficina del COO y soporte operativo
  • Desarrollo de modelo operativo
  • Servicios de asesoría operativa
  • Análisis y mitigación de riesgos operacionales
  • Asesoría sobre eficiencia y estructura de la organización
  • Mejora de las ganancias
  • Gestión de programación y proyecto
  • Mejora de los ingresos
  • Planificación operativa estratégica
Servicios de ESG y sostenibilidad
  • Servicios de estrategia corporativa, gestión de riesgos, aseguramiento y conflictos
  • Servicios de sostenibilidad ambiental
  • Servicios de sostenibilidad de gestión
  • Servicios de sostenibilidad social
Servicios de recuperación y reestructuración
  • Alternativas a la asesoría en bancarrota: ABC, acuerdos, sindicaturas, ventas según el artículo IX
  • Asesoría sobre bancarrota
  • Asesoría a juntas y participación en ellas
  • Monitoreo de cumplimiento de préstamos
  • Evaluaciones empresariales y operativas
  • Validación de planes de negocios
  • Director de reestructuración y servicios de administración provisional
  • Soluciones inmobiliarias comerciales (CRE): valoración, construcción y cambio de rumbo financiero
  • Consideración de métodos de conservación de efectivo
  • Aseguramiento de EPC, financiamiento, cronograma y costo de construcción
  • Servicios fiduciarios: síndico, cesionario, administrador
  • Informes financieros y gestión del rendimiento
  • Asesoramiento al prestamista
  • Liquidaciones
  • Gestión de liquidez
  • CFO y soporte financiero corporativo
  • Economía de análisis de préstamos corporativos y de proyectos
  • Evaluaciones de posiciones de partes interesadas

Protocol for Broker Recruiting

Protocol for Broker Recruiting (Broker Protocol)

El Protocol for Broker Recruiting ("Broker Protocol" o "Protocolo") se firmó originalmente en 2004 entre Citigroup Global Markets Inc. ("Smith Barney"), Merrill Lynch, Incorporated y UBS Financial Services Inc. El Protocolo regula el uso de la información de los clientes cuando los representantes registrados pasan de una a otra de las empresas firmantes del Protocolo con el objetivo principal declarado de promover los intereses de los clientes en materia de privacidad y libertad de elección en relación con el cambio de representantes registrados. El papel de J.S. Held en la administración del Protocolo consiste en mantener y distribuir listas de empresas firmantes del Protocolo y su información de contacto.

Ver el Protocol for Broker Recruiting

Una selección de la experiencia de nuestros expertos

Apoyo contable

Dirigimos el equipo de contabilidad en la liquidación de una sociedad financiera en virtud de la Ley de Protección al Inversionista en Valores (SIPA), en la que el equipo se encargó del mantenimiento y la conciliación de los libros y registros del patrimonio, la preparación del estado de situación financiera de este y otros requisitos de información periódica del patrimonio.

Asesoría de corredores de bolsa sobre el riesgo de fraude

Nos contrató un gran corredor de bolsa para realizar análisis de riesgo de fraude como componente de su implementación del marco COSO. Las áreas principales incluyeron mercados de capitales y banca de inversión, banca hipotecaria comercial, gestión de riesgos, gestión de patrimonios, operaciones, recursos humanos, compras, tecnología informática, así como las funciones reguladoras de la empresa.

Investigación de criptomonedas

Realizamos un análisis de los registros comerciales y de blockchain de criptomonedas en nombre de un protocolo blockchain y una plataforma de pago. Este asunto implicó una revisión de los registros públicos de blockchain y de registros comerciales internos, así como la investigación de numerosos reclamos y acusaciones en los medios sociales.

Auditoría del programa BSA/AML

Se nos contrató para llevar a cabo una auditoría de cumplimiento independiente del programa BSA/AML de un gran casino. Abordamos los riesgos potenciales del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo que plantean los productos, servicios, clientela y ubicación geográfica del casino. Nuestro equipo proporcionó un sistema de controles internos para garantizar el cumplimiento continuo de la BSA; formó al personal del casino en la identificación de transacciones inusuales/sospechosas; revisó los procedimientos utilizados para determinar y verificar el nombre, la dirección, el número del seguro social y otros datos identificativos; y comprobó la idoneidad de los procesos para detectar patrones de transacciones sospechosas y presentar informes de actividades sospechosas.

Investigaciones de fraude

Dirigimos una investigación sobre conducta indebida de ejecutivos que incluía sobornos y malversación en un fondo de capital privado y presentamos las conclusiones a la junta.

Registro de empresas de servicios monetarios (MSB) y licencias de transferencia de dinero (MTL)

Nos encargamos de ayudar a un conocido procesador de pagos extranjero a registrarse como MSB en Estados Unidos, así como de ayudar a esta empresa a obtener con éxito licencias MTL en todo Estados Unidos.

Apoyo en juicios y litigios

Nos encargamos de asistir a abogados en el desarrollo de una estrategia de litigio que incluyó un análisis de los materiales para el litigio, con el fin de formular temas y preguntas para declaraciones y testimonios de los testigos de hecho y peritos de la parte opositora. Este trabajo tuvo como resultado una impugnación Daubert del experto opositor.

 
Nuestros expertos