Directorio

Robert Valker, CFE, CRCP

Robert "Bob" Valker es un director ejecutivo sénior en la oficina de Servicios Financieros de J.S. Held. Brinda servicios de contabilidad forense independiente, análisis de datos y testimonio experto en disputas complejas, acciones de cumplimiento e investigaciones internas en la industria de los servicios financieros.

Bob ha testificado en arbitrajes de FINRA y AAA, y también en tribunales estatales y federales, donde traduce varios datos de inversiones y comercializaciones en resultados claros y defendibles. Lidera un equipo nacional de analistas y expertos en la materia, para proporcionar análisis e información creíbles y basadas en datos en asuntos regulatorios y litigios de alto impacto. Este trabajo incluye una extensa experiencia en cuestiones relacionadas con reclamaciones de seguros de líneas financieras, que incluyen cobertura de directores y personal jerárquico (D&O), errores y omisiones (E&O), responsabilidad fiduciaria e instituciones financieras.

Especialización clave

  • Investigaciones financieras y fraude
  • Análisis de carteras de inversiones y daños y perjuicios
  • Análisis de datos
  • Litigios de valores
  • Cumplimiento normativo

Afiliaciones/membresías/licencias/capacitación profesionales

  • Examinador de fraude certificado (CFE), 2014
  • Profesional regulatorio y de cumplimiento certificado (CRCP), 2016
  • Profesional certificado en cumplimiento de normas sobre valores (CSCP), 2024
  • Securities Industry Essentials (SIE) de FINRA, 2023