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El informe de riesgo global inaugural de J.S. Held examina los posibles riesgos y oportunidades comerciales en 2024
LEER MÁSAntes de unirse a J.S. Held, Ian Salvatini se desempeñó como analista regulatorio sénior de Capital Forensics, Inc. ("CFI"). Comenzó su carrera en CFI en 2017, primero como analista de litigios. Como analista de litigios, Ian participó en el examen pormenorizado de las métricas de rendimiento de cuenta, como la rotación, las ganancias/pérdidas menores, las asignaciones y las comisiones. Este análisis se utilizó luego para abordar varios problemas del caso.
En 2019, Ian avanzó al puesto de analista regulatorio sénior. Fue responsable de supervisar y analizar los casos desde el momento en que se reciben a través de las conversaciones con los reguladores y, en última instancia, cuando la agencia reguladora cierra el asunto. Ha participado en exámenes de gastos de fondos mutuos, incluidos índices de gastos, cargos 12b-1 y gastos de reparto de ingresos. Otras áreas de examen incluyeron comparaciones de rendimiento de clases de acciones, planes 529, rendimiento y gastos de UIT, y productos de rentas vitalicias variables.
Como consultor sénior en J.S. Held, Ian contribuye a decenas de proyectos regulatorios que cubren diversas iniciativas de FINRA y SEC, así como asuntos de cumplimiento y revisiones internas. Trabaja con un equipo de consultores para procesar, validar y analizar conjuntos de datos de diferentes tamaños; en ocasiones, miles de millones de registros. Muchos de los asuntos involucran fondos mutuos, mientras que otros también incluyen otros tipos de seguridad como UIT, acciones preferentes y fondos cerrados. El equipo a menudo trabaja directamente con el sector legal y colabora con el equipo de expertos de J.S. Held para garantizar que las metodologías aplicadas sigan los parámetros de la industria.
Especialización clave
