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El informe de riesgo global inaugural de J.S. Held examina los posibles riesgos y oportunidades comerciales en 2024
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Previamente, Brad Daniels se desempeñó como director ejecutivo en Capital Forensics, Inc., donde realizó tareas de supervisión de las operaciones de la empresa, que incluyeron gestión de casos, auditorías, recursos humanos, contratación de personal y desarrollo de talentos, y facturación. Además de sus responsabilidades de gestión, también ha dado testimonio como experto en casos, haciendo uso de su vasta experiencia en la industria de servicios financieros.
En anteriores cargos, el Sr. Daniels se desempeñó como gerente de análisis de rendimiento y encargado de cumplimiento (CCO) en DiMeo Schneider & Associates LLC, una RIA que proporciona servicios de consultoría de inversiones a patrocinadores de planes de jubilación, instituciones privadas y sin fines de lucro, y personas con grandes fortunas, y ha gestionado activos por un valor de más de $100 mil millones. Durante sus diez años en el cargo, también se desempeñó como miembro con derecho a voto del equipo discrecional, y estuvo a cargo de tomar decisiones de inversión para clientes como parte de su práctica de servicios discrecionales.
Ha dado testimonio como experto en arbitrajes de FINRA y ha redactado opiniones para casos en tribunales federales y estatales acerca de deberes fiduciarios, prácticas de venta y supervisión.
Especialización clave
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