Investigaciones / Consultoría de cumplimiento

Actividades antisoborno y anticorrupción (ABC)

El informe de riesgo global inaugural de J.S. Held examina los posibles riesgos y oportunidades comerciales en 2024

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Nuestros expertos ayudan a los clientes a desarrollar, probar y reforzar los programas de cumplimiento y a responder a las investigaciones gubernamentales y a las acciones de aplicación de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de EE. UU., la Ley Antisoborno del Reino Unido y otras leyes y reglamentos internacionales contra el soborno.

Nuestros expertos ofrecen una amplia gama de servicios proactivos, reactivos y correctivos en la lucha contra el soborno y la corrupción. Utilizamos una metodología de pruebas en función del riesgo para ayudar a los clientes a mejorar los programas de cumplimiento existentes. Tenemos experiencia en evaluaciones de programas antisoborno y anticorrupción; revisión de controles internos; debida diligencia reforzada de proveedores, agentes e intermediarios externos; debida diligencia en fusiones y adquisiciones; investigaciones transfronterizas; y apoyo para supervisiones.

Nuestros servicios proactivos
  • Revisión de las políticas y procedimientos antisoborno y anticorrupción
  • Evaluación de programas de cumplimiento
  • Análisis de las deficiencias del programa de cumplimiento
  • Análisis de datos y sistemas de supervisión continua
  • Capacitación de empleados
  • Internal Audit ABC Planning & Testing Assessment
  • Evaluación de controles internos
  • Análisis de riesgo
  • Debida diligencia de terceros
  • Inteligencia transaccional y debida diligencia
Nuestros servicios reactivos
  • Análisis de la capacidad de pago
  • Recolección, preservación y análisis de evidencia
  • Revisión de la contabilidad forense de datos financieros y operativos
  • Apoyo a investigaciones e indagaciones gubernamentales
  • Recuperación de controles internos y rediseño de programas
  • Asistencia en materia de supervisión
  • Prueba de transacciones
  • Reconstrucción de registros contables
  • Investigaciones internas
Nuestros expertos en la materia
  • Contadores públicos certificados (CPA)
  • Examinadores de fraude certificados (CFE)
  • Certificación en finanzas forenses (CFF)
  • Contadora pública especializada en administración (CGMA)
  • Examinadores informáticos forenses certificados (CFCE)
  • Profesionales certificados en seguridad de sistemas de información (CISSP)
  • Especialistas en informática forense (examinadores certificados de EnCase)
  • Analistas de datos
  • Especialistas en descubrimiento electrónico
  • Expertos en Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero
  • Contadores forenses
  • Exauditores internos corporativos
  • Exagentes de la ley
  • Exfiscales
  • Asesores en riesgo político
Clientes y sectores atendidos

Prestamos servicios a consejos de administración, comités de auditoría, directores ejecutivos, responsables de cumplimiento y profesionales jurídicos internos de empresas multinacionales de todo el mundo. Con amplios conocimientos y experiencia, atendemos a clientes de diversos sectores, entre ellos:

  • Agricultura
  • Construcción
  • Productos y servicios para el consumidor
  • servicios financieros
  • Atención médica / Ciencias de la vida / Dispositivos médicos
  • Hotelería
  • Industria / Manufactura
  • Seguros
  • Energía / Petróleo, gas y servicios públicos
  • Bienes raíces
  • Tecnología, medios y telecomunicaciones
  • Infraestructura de transporte
Servicios proactivos

Centrándose permanentemente en la reglamentación y el cumplimiento, nuestro equipo multidisciplinario ofrece servicios integrales y proactivos de mitigación del riesgo de corrupción adaptados a las necesidades de nuestros clientes. Contamos con un profundo conocimiento de los requisitos antisoborno y anticorrupción en todo el mundo, incluidas la FCPA de EE. UU. y la Ley Antisoborno del Reino Unido. Nuestros servicios incluyen la evaluación de los programas, políticas y procedimientos de cumplimiento, incluidas las pruebas de transacciones para evaluar si las políticas y los procedimientos se cumplen día a día; la revisión y prueba de la eficacia operativa de los controles internos; la selección, supervisión y debida diligencia reforzada de terceros; la supervisión del cumplimiento, y la formación de los empleados.

Utilizando un enfoque basado en el riesgo, combinamos el mapeo de riesgos a partir de datos con factores cualitativos y cuantitativos para ayudar a los clientes a prevenir y detectar posibles áreas de riesgo. Mediante pruebas y evaluaciones continuas de los programas de cumplimiento, ayudamos a nuestros clientes a respetar y mantener las normas de cumplimiento en numerosas jurisdicciones y a anticiparse a los nuevos riesgos de soborno y corrupción.

Servicios reactivos y de recuperación

Nos contratan para llevar a cabo investigaciones derivadas de denuncias de delatores, investigaciones reglamentarias y otras inquietudes planteadas por consejos de administración, organizaciones y sus asesores, a menudo en relación con asuntos civiles o penales. Nuestros expertos en contabilidad forense, tecnología forense e inteligencia comercial aprovechan sus amplios conocimientos y comprensión de las leyes y normativas de jurisdicciones de todo el mundo para ayudar a los abogados en las investigaciones internas de las empresas. Asistimos a los clientes en asuntos relacionados con la Política de Cumplimiento Corporativo de la FCPA y las investigaciones del Departamento de Justicia (DOJ). También ofrecemos orientación estratégica en relación con la interacción con auditores externos en las presentaciones ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC).

A lo largo de una investigación, nuestros expertos entrevistan a testigos; recopilan, analizan y preservan datos electrónicos; y examinan registros financieros, programas de cumplimiento y controles internos para elaborar informes independientes e imparciales sobre nuestros hallazgos. En las investigaciones gubernamentales, ayudamos a los clientes a determinar la causa raíz de la corrupción, cuantificar el importe de las ganancias ilícitas procedentes de transacciones fraudulentas y calcular la posible restitución. Tenemos experiencia en la interacción con organismos reguladores para asistir en la elaboración de informes justos y precisos sobre los hechos en cuestión.

Durante el transcurso de una investigación por soborno o corrupción, o una vez finalizada, nuestros expertos ofrecen orientación a las organizaciones y/o a sus consejeros legales para crear planes de recuperación que ayuden a corregir las deficiencias, supervisar y evitar que se produzcan problemas en el futuro. We help to develop and implement anti-bribery and anti-corruption controls and practices that meet international standards and identify internal control weaknesses and opportunities to strengthen ABC programs.

Supervisión

When the DOJ appoints an independent monitor as part of a Deferred Prosecution Agreement (DPA) or Non-Prosecution Agreement (NPA), our experts support the monitor in their evaluation of the company’s ABC policies, procedures, and compliance.

Nuestro equipo ayuda al supervisor a recopilar datos y entrevistar a empleados de distintos niveles y en las diversas regiones geográficas afectadas. Nuestros expertos utilizan un enfoque basado en el riesgo en las pruebas de transacciones para evaluar el estado de los libros, registros y controles internos. Nuestro equipo utiliza estrategias aplicables de eDiscovery y análisis de datos en la planificación y ejecución de estas supervisiones. Tenemos una trayectoria acreditada en la coordinación eficaz con abogados y supervisores y en el apoyo a sus interacciones con el gobierno de EE. UU.

Conocimientos relacionados

Nuestros conocimientos cubren una variedad de temas que afectan a las empresas, a la sociedad, a la economía y al medioambiente. Consulte nuestros últimos documentos técnicos, informes de investigación, seminarios educativos, charlas de la industria y artículos de perspectiva.

 
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