Protocol for Broker Recruiting

El Protocol for Broker Recruiting ("Broker Protocol" o "Protocolo") se firmó originalmente en 2004 entre Citigroup Global Markets Inc. ("Smith Barney"), Merrill Lynch, Incorporated y UBS Financial Services Inc. El Protocolo regula el uso de la información de los clientes cuando los representantes registrados pasan de una a otra de las empresas firmantes del Protocolo con el objetivo principal declarado de promover los intereses de los clientes en materia de privacidad y libertad de elección en relación con el cambio de representantes registrados.

El papel de J.S. Held en la administración del Protocolo consiste en mantener y distribuir listas de empresas firmantes del Protocolo y su información de contacto. J.S. Held no proporciona asesoramiento jurídico en relación con el Protocolo ni vigila la conducta de los firmantes en lo que respecta al Protocolo.

Acuerdo de adhesión

Las empresas interesadas en adherirse al Broker Protocol deben completar y firmar el acuerdo de adhesión y enviarlo a J.S. Held. También deberán enviar el nombre, número de teléfono y dirección de correo electrónico de la persona de contacto de la empresa, a los efectos del Protocolo. Esta información de contacto estará a disposición de todas las empresas que aparezcan en el Protocolo. Las copias firmadas del acuerdo de adhesión y la información de contacto de la empresa deben enviarse a J.S. Held. Más abajo encontrará un enlace al acuerdo de adhesión.

Acuerdo de adhesión: Haga clic aquí para descargarlo

Complete el acuerdo de adhesión y envíelo junto con la información de contacto por correo electrónico a brokerprotocol@jsheld.com. J.S. Held mantendrá informados a todos los miembros del Broker Protocol de los acuerdos de adhesión recibidos y de la fecha en que se recibieron.

Carta de renuncia

Las empresas que quieran dejar de ser firmantes del Broker Protocol deben enviar una carta de renuncia, en la que se especifique la fecha de vigencia de dicha renuncia, a J.S. Held por correo electrónico a brokerprotocol@jsheld.com. Se incluye a continuación un modelo de carta de renuncia.

Carta de renuncia: haga clic aquí para descargarla

Nuevos acuerdos de adhesión y notificaciones de renuncia

Para los cambios recibidos antes de las 11:30 a. m. (CT) de un día determinado, se enviará un correo electrónico a los miembros del Broker Protocol entre las 12 p. m. y las 1 p. m. (CT) de ese día. Ese mismo día, entre las 5 p. m. y las 6 p. m. (CT), se enviará una segunda actualización por correo electrónico con los cambios recibidos entre las 11:30 a. m. y las 4:30 p. m. (CT).

Si no se reciben cambios antes de la hora de envío de cada correo electrónico, no habrá actualizaciones por correo electrónico.

La lista completa de miembros del Broker Protocol se enviará cada lunes, a más tardar a las 1 p. m. (CT).

Cualquier duda sobre este proceso puede dirigirse a brokerprotocol@jsheld.com.

Documentos y formularios del Broker Protocol

 
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