Investigaciones / Consultoría de cumplimiento

Gobierno corporativo / Cumplimiento

J.S. Held refuerza su área de Asesoría en Construcción en EMEA con la adquisición de Aquila Forensics

LEER MÁS cerrar Creado con Sketch.

Ayudamos a las organizaciones a diseñar, evaluar brechas, mejorar y supervisar continuamente los programas de gobierno corporativo.

Nuestros servicios de asesoría abordan las necesidades exclusivas del negocio de cada cliente para lograr y mantener el cumplimiento de los requisitos normativos y/o éticos.

Nuestro equipo global de expertos ayuda a administrar y mitigar de manera proactiva los riesgos asociados con el posible incumplimiento normativo para ayudar a proteger y preservar la reputación y las operaciones de nuestros clientes.

Trabajamos con los clientes para idear, desarrollar, implementar y supervisar políticas, procedimientos y controles internos que promuevan la rendición de cuentas en la parte superior de los programas de ética y cumplimiento, a la vez que equilibramos los intereses de las operaciones diarias para apoyar a la alta gerencia, los accionistas y otras partes interesadas.

Nuestros servicios
  • Cumplimiento antisoborno y anticorrupción (ABAC)
  • Cumplimiento y supervisión de la lucha contra el lavado de dinero (AML)
  • Cumplimiento con la Ley de Secreto Bancario
  • Revisión de conducta comercial y código de ética
  • Evaluación de programas de cumplimiento
  • Cumplimiento de criterios ambientales, sociales y de gobierno (ESG)
  • Cumplimiento de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA)
  • Análisis de deficiencias
  • Evaluaciones de controles internos independientes
  • Investigación y análisis de conocimiento del cliente (KYC, por sus siglas en inglés)
  • Cumplimiento con la Oficina de Control de Bienes Extranjeros
  • Prueba y validación del proceso
  • Divulgación e informes de la SEC
  • Evaluaciones de tecnologías
  • Revisiones y reevaluaciones de transacciones
  • Cumplimiento de la Ley Antisoborno del Reino Unido
Nuestros expertos en la materia
  • Examinadores informáticos forenses certificados (CFCE)
  • Examinadores de fraude certificados (CFE)
  • Certificación en finanzas forenses (CFF)
  • Profesionales certificados en seguridad de sistemas de información (CISSP)
  • Contadores públicos certificados (CPA)
  • Contadora pública especializada en administración (CGMA)
  • Especialistas en informática forense (examinadores certificados de EnCase)
  • Analistas de datos
  • Especialistas en descubrimiento electrónico
  • Expertos en Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero
  • Contadores forenses
  • Exauditores internos corporativos
  • Exagentes de la ley
  • Exfiscales
  • Asesores en riesgo geopolítico
NUESTROS CLIENTES
  • Abogados
  • Comités de Auditoría
  • Directorios
  • Directores de Cumplimiento
  • Directores de Ética
  • Consejero general
  • Agencias gubernamentales
  • Comités especiales
Asesoría de juntas directivas

Nuestros expertos brindan a las juntas directivas asesoramiento estratégico sobre cuestiones de cumplimiento y divulgación, lo que incluye gestión de riesgos, posibles violaciones de leyes o reglamentos, posibles conflictos de intereses, respuestas a solicitudes/acciones de accionistas y respuesta a investigaciones y acciones de ejecución por parte de reguladores y en litigios privados.

En el caso de clientes con programas de gobierno corporativo ya implementados que buscan mejoras potenciales y/o monitoreo permanente, aprovechamos nuestra experiencia en contabilidad, asuntos financieros, investigaciones y controles internos para probar y mejorar los programas de gobierno y brindar servicios de supervisión continua. Nuestros expertos trabajan para garantizar que los programas de cumplimiento se implementen de manera efectiva y según lo previsto, brindando recomendaciones viables sobre cualquier brecha de modo de aumentar su eficacia.

Cumplimiento de criterios ambientales, sociales y de gobierno (ESG)

Nuestro equipo ayuda a los clientes con el cumplimiento y la elaboración de informes relacionados con las tendencias y los requisitos de ESG, en permanente evolución. Trabajamos con los clientes para desarrollar y mejorar los programas de ESG y brindar soluciones efectivas adaptadas a sus necesidades y prioridades comerciales específicas.

Aprovechamos nuestra vasta experiencia técnica, en investigación y en la industria para identificar y priorizar los riesgos de gobernanza e integridad asociados con problemas críticos de ESG, que incluyen, entre otros: mapeo de la cadena de suministro para identificar posibles proveedores de alto riesgo y ayudar a las empresas a mantener la transparencia en múltiples jurisdicciones y economías; realización de auditorías sociales para evaluar las condiciones de trabajo, temas de salud y seguridad, diversidad e inclusión laboral y gestión ambiental; y asistencia en la auditoría de las cláusulas de responsabilidad social de los convenios y criterios de adquisición sostenible establecidos.

Al combinar nuestra experiencia en investigación y nuestra experiencia en medioambiente, salud y seguridad, podemos ofrecer soluciones integrales para una amplia gama de problemas de ESG de modo de ayudar a los clientes a alcanzar sus objetivos en esta área y cumplir con los requisitos normativos y éticos.

Cumplimiento de actividades antisoborno y anticorrupción

Ayudamos a las empresas a evaluar y fortalecer sus programas de cumplimiento de ABAC. Nuestros expertos internacionales tienen un conocimiento profundo de los entornos y las reglamentaciones de ABAC en todo el mundo, incluidas la FCPA de EE. UU., la Ley Antisoborno del Reino Unido y otras disposiciones reglamentarias. Ayudamos a garantizar que las políticas y los procedimientos de cumplimiento corporativo aborden los riesgos de ABAC en diversas operaciones y jurisdicciones mediante evaluaciones, pruebas de muestra y/o supervisión del cumplimiento para confirmar la efectividad del programa e identificar posibles mejoras.

Nuestras capacidades incluyen la evaluación del programa de ABAC; pruebas de transacciones; revisión de controles internos; debida diligencia mejorada de proveedores, agentes e intermediarios externos; investigaciones transfronterizas y supervisiones.

Asesoramiento de riesgos, evaluación y análisis de deficiencias

Nuestro equipo tiene experiencia en la realización de análisis de deficiencias de marcos de gobierno corporativo y protocolos de cumplimiento para identificar riesgos no reconocidos, causas de fondo y áreas en las que podría mejorarse con el fin de mitigar el riesgo de manera más efectiva.

Mediante la recopilación de datos cuantitativos y cualitativos, medición de indicadores clave de desempeño, entrevistas y evaluaciones con niveles crecientes, ayudamos a los clientes a evaluar y supervisar sus programas de cumplimiento. Trabajamos en estrecha colaboración con las partes interesadas y personal clave para abordar y mitigar los riesgos, responder a situaciones de crisis inminente y garantizar el éxito empresarial a largo plazo.

Conocimientos relacionados

Nuestros conocimientos cubren una variedad de temas que afectan a las empresas, a la sociedad, a la economía y al medioambiente. Consulte nuestros últimos documentos técnicos, informes de investigación, seminarios educativos, charlas de la industria y artículos de perspectiva.

 
PERSPECTIVAS DE LA INDUSTRIA
Manténgase al día con las últimas investigaciones y anuncios de nuestro equipo.
Nuestros expertos