Investigaciones / Consultoría de cumplimiento

Gobierno corporativo y cumplimiento normativo

El informe de riesgo global inaugural de J.S. Held examina los posibles riesgos y oportunidades comerciales en 2024

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Nuestro equipo asiste a los clientes a lidiar con cuestiones normativas de múltiples jurisdicciones, investigaciones gubernamentales y desafíos de cumplimiento interno a través del diseño, de la implementación, del monitoreo y de la aplicación de políticas y programas de cumplimiento efectivo.

Aprovechamos nuestra especialización en reglamentación, tecnología e investigación para brindar a los clientes una visión integral de sus operaciones, y así ayudarles a adaptarse a los cambiantes requisitos reglamentarios y gestionar las tecnologías y fuentes de datos emergentes.

Nuestros servicios de revisión de mapeo de datos, pruebas de transacciones, análisis de deficiencias y monitoreo continuo se diseñan a medida según cada industria específica y según los factores geográficos, ambientales, sociales y de gobernanza específicos para cada cliente. Esto nos permite ayudar a los clientes a crear y mantener políticas, procedimientos y controles de cumplimiento interno en un entorno comercial, legal y reglamentario en constante evolución.

En situaciones en las que se ha producido una posible infracción, prestamos servicios de investigación, contabilidad forense, analítica, cumplimiento y recuperación. Hemos asesorado a clientes en distintas cuestiones, entre las que se incluyen, infracciones de gobernanza corporativa, leyes y reglamentaciones de sanciones, prácticas comerciales, reglamentaciones bancarias, políticas públicas, lavado de dinero, soborno, fraude y corrupción.

Nuestros servicios
  • Cumplimiento de las normas contra el soborno y la corrupción (ABC)
  • Cumplimiento y supervisión de la lucha contra el lavado de dinero (AML)
  • Cumplimiento con la Ley de Secreto Bancario
  • Registros de corretaje
  • Revisión de conducta comercial y código de ética
  • Revisión y desarrollo del código de ética y de la conducta comercial
  • Servicios de gestión de cumplimiento y subcontratación
  • Evaluación y creación de políticas y procedimientos de cumplimiento
  • Análisis de deficiencias de políticas y procedimientos de cumplimiento
  • Desarrollo y certificación de programas de cumplimiento
  • Monitoreo de programas de cumplimiento
  • Soporte de cumplimiento contractual
  • Monitoreo de integridad corporativa
  • Ciberseguridad e investigaciones
  • Privacidad de datos y administración de la información
  • Evaluaciones de riesgo para la reputación, corrupción y debida diligencia.
  • Cumplimiento de criterios ambientales, sociales y de gobierno (ESG)
  • Soporte para postulaciones de membrecías de FINRA
  • Cumplimiento de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA)
  • Evaluaciones de controles internos independientes
  • Evaluación y desarrollo de políticas de comercio interior
  • Revisiones de auditorías internas
  • Investigación y análisis de conocimiento del cliente (KYC, por sus siglas en inglés)
  • Servicios de monitoreo y consultoría de cumplimiento independiente
  • Oficina de ética y soporte al cumplimiento
  • Oficina de Control de Bienes Extranjeros (OFAC) y cumplimiento de sanciones
  • Soporte para consultas reglamentarias
  • Soporte para presentaciones gubernamentales obligatorias
  • Informes y soporte para divulgación de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC)
  • Desarrollo de informes de actividades sospechosas
  • Validación y evaluaciones de sistemas tecnológicos
  • Controles comerciales y de riesgo
  • Revisiones y reevaluaciones de transacciones
  • Cumplimiento de la Ley Antisoborno del Reino Unido
  • Monitoreo de la línea directa de informantes
Nuestros expertos en la materia
  • Expertos en actividades antisoborno y anticorrupción
  • Expertos contra el lavado de dinero (BSA/AML)
  • Consultores en inteligencia empresarial
  • Examinadores informáticos forenses certificados (CFCE)
  • Examinadores de fraude certificados (CFE)
  • Certificación en finanzas forenses (CFF)
  • Profesionales certificados en seguridad de sistemas de información (CISSP)
  • Contadores públicos certificados (CPA)
  • Contadora pública especializada en administración (CGMA)
  • Expertos en cumplimiento, sanciones y normas
  • Expertos en informática forense (examinadores certificados de EnCase)
  • Expertos en ciberseguridad e investigaciones
  • Expertos en análisis de datos
  • Expertos en asesoría en disputas
  • Especialistas en descubrimiento electrónico
  • Expertos en Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero
  • Contadores forenses
  • Exauditores internos corporativos
  • Exfiscales y exfuncionarios del cumplimiento de la ley
  • Investigadores de fraude y corrupción
  • Expertos en administración de la información
  • Consultores de debida diligencia investigativa
  • Asesores en riesgo político
  • Expertos en asesoría de riesgos y cumplimiento
  • Consultores de cumplimiento de la SEC
  • Expertos en seguridad y administración de riesgos
  • Expertos en sustentabilidad
  • Consultores en tecnología
  • Expertos en OFAC y sanciones comerciales
NUESTROS CLIENTES

Nuestros expertos prestan orientación especializada en cuestiones de gobernanza corporativa y cumplimiento reglamentario en una amplia gama de industrias. Entre nuestros clientes, se incluyen:

  • Comités de Auditoría
  • Directorios
  • Directores de Cumplimiento
  • Directores de Ética
  • Directores de Seguridad de la Información
  • Corporaciones y bufetes de abogados
  • Consejero general
  • Agencias gubernamentales
  • Comités especiales
Asesoría de juntas directivas

Nuestros expertos brindan a directorios servicios de asesoría estratégica en cuestiones de cumplimiento y divulgación, lo que incluye gestión de riesgos, posibles infracciones de leyes o reglamentaciones, posibles conflictos de intereses, respuestas a solicitudes/accions de partes interesadas, litigios comerciales, y respuesta a investigaciones y acciones de cumplimiento por organismos reglamentarios.

Para los clientes con programas de gobernanza corporativa que buscan posibles mejoras y/o monitoreo continuo, aprovechamos nuestra experiencia en contabilidad, asuntos financieros, investigaciones y controles internos, además de innovadoras herramientas de tecnología y soluciones personalizadas, con el fin de probar y mejorar los programas de gobernanza y prestar servicios de monitoreo continuo. Nuestros expertos trabajan para garantizar que los programas de cumplimiento se implementen de manera efectiva y según lo previsto, brindando recomendaciones viables sobre cualquier brecha de modo de aumentar su eficacia.

Cumplimiento de criterios ambientales, sociales y de gobierno (ESG)

Nuestro equipo ayuda a los clientes con el cumplimiento y la elaboración de informes relacionados con las tendencias y los requisitos de ESG, en permanente evolución. Trabajamos con los clientes para desarrollar y mejorar los programas de ESG y brindar soluciones efectivas adaptadas a sus necesidades y prioridades comerciales específicas.

Aprovechamos nuestra vasta experiencia técnica, en investigación y en la industria para identificar y priorizar los riesgos de gobernanza e integridad asociados con problemas críticos de ESG, que incluyen, entre otros: mapeo de la cadena de suministro para identificar posibles proveedores de alto riesgo y ayudar a las empresas a mantener la transparencia en múltiples jurisdicciones y economías; realización de auditorías sociales para evaluar las condiciones de trabajo, temas de salud y seguridad, diversidad e inclusión laboral y gestión ambiental; asistencia en la auditoría de las cláusulas de responsabilidad social de los convenios y criterios de adquisición sostenible establecidos; y orientación respecto de marcos de seguridad informática y gobernanza de datos

Al combinar nuestra experiencia en investigación y especialización en medioambiente, salud y seguridad, prestamos soluciones integrales en una amplia gama de cuestiones de ESG para ayudar a los clientes a alcanzar sus metas de ESG para satisfacer los requisitos y las expectativas reglamentarias, de inversores y de requisitos éticos.

Cumplimiento de las prácticas contra el soborno y la corrupción

Ayudamos a las empresas a evaluar y fortalecer sus programas de cumplimiento de prácticas contra el soborno y la corrupción. Nuestros expertos globales cuentan con una comprensión cabal de las reglamentaciones contra el soborno y la corrupción, entre las que se incluyen la FCPA de los EE. UU., la Ley contra el Soborno del RU y otras disposiciones reglamentarias de todo el mundo. Ayudamos a garantizar que las políticas y los procedimientos de cumplimiento corporativo aborden los riesgos contra el soborno y la corrupción en diversas operaciones y jurisdicciones a través de evaluaciones de riesgos, pruebas de muestra y/o monitoreo del cumplimiento para confirmar la efectividad de los programas e identificar posibles deficiencias y oportunidades para la mejora.

Nuestras capacidades incluyen evaluación de programas contra los sobornos y la corrupción; pruebas de transacciones; revisión de controles internos; mejora de debida diligencia de proveedores, representantes e intermediarios externos; investigaciones transfronterizadas; y monitoreo.

Asesoramiento de riesgos, evaluación y análisis de deficiencias

Nuestro equipo tiene experiencia en la realización de análisis de deficiencias de marcos de gobierno corporativo y protocolos de cumplimiento para identificar riesgos no reconocidos, causas de fondo y áreas en las que podría mejorarse con el fin de mitigar el riesgo de manera más efectiva.

Mediante la recopilación de datos cuantitativos y cualitativos, medición de indicadores clave de desempeño, entrevistas y evaluaciones con niveles crecientes, ayudamos a los clientes a evaluar y supervisar sus programas de cumplimiento. Trabajamos en estrecha colaboración con las partes interesadas y personal clave para abordar y mitigar los riesgos, responder a situaciones de crisis inminente y garantizar el éxito empresarial a largo plazo.

Servicios de cumplimiento normativo

Nuestro equipo ayuda a los clientes a mantener el cumplimiento a lo largo de muchos marcos regulatorios y entidades rectoras, lo que incluye, a modo de ejemplo:

  • Cumplimiento de las normas del DOJ
    Nuestro equipo ayuda a los clientes y a sus asesores a lidiar con problemas de cuestiones y acciones de aplicación presentadas por el Departamento de Justicia (DOJ), para juzgar delitos en virtud de la FCPA, así como otros casos de corrupción en virtud de normas y leyes contra el lavado de dinero.
  • Cumplimiento de las normas de la SEC
    Nuestro equipo ayuda a los clientes con la FCPA y otros requisitos reglamentarios aplicados por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) para mantener registros precisos y desarrollar controles robustos de contabilidad interna. También ayudamos con investigaciones internas, y divulgaciones y requisitos informativos de la SEC.
  • Cumplimiento de normas de la OFAC y sanciones comerciales
    Nuestros expertos ayudan a los clientes a comprender los requisitos de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC), que administra y aplica sanciones comerciales y económicas sobre la base de las metas de seguridad nacionales y de política extranjera de los EE. UU.
  • Cumplimiento de las normas de la FTC
    Nuestro equipo brinda apoyo a la asesoría cuando las empresas se enfrentan a desafíos de aplicación de fusiones, o acciones relacionadas con fraude o divulgación de ofertas de acciones que requieren mayor cumplimiento de las normas de la Comisión Federal de Comercio (FTC). También brindamos testimonio en otros asuntos contra la competencia reglamentados por la FTC y la división antimonopolio del DOJ.
  • Cumplimiento de la CFTC
    Ayudamos a los clientes a satisfacer los requisitos de cumplimiento de la Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos (CFTC), que regula los mercados de derivados de los EE. UU.
Conocimientos relacionados

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